2. 财经
  3. 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题] Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。[2014年6月真题] Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准 Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人

admin2022-08-17  71
问题 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是(          )。[2014年6月真题]
Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准
Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ．证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人
Ⅳ．证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
选项 A、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 Ⅰ项，根据《证券法》(2014年修订)第180条第4项规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料，无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项，第181条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/CQGg777K
本试题收录于： 投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)