证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 40

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/CNRg777K

最新回复(0)

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应包含价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。()

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于()。

在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是()。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间均自由选择回购期限。()

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有(　　)。

下列因素中，刺激抗利尿激素分泌最强的是

()对通用的商品化的会计核算软件的功能做出了规范要求。

银行间债券市场的交易制度不包括()。

下列业务中不属于会计核算范围的是()。

下列不属于质性评价方法的是()。

价格杠杆在宏观调控中的主要职能是：

下列关于伪造货币的定罪处罚问题，说法正确的有()。

[*]

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应包含价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。()

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于()。

在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是()。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间均自由选择回购期限。()

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有( )。

下列因素中，刺激抗利尿激素分泌最强的是

()对通用的商品化的会计核算软件的功能做出了规范要求。

银行间债券市场的交易制度不包括()。

下列业务中不属于会计核算范围的是()。

下列不属于质性评价方法的是()。

价格杠杆在宏观调控中的主要职能是：

下列关于伪造货币的定罪处罚问题，说法正确的有()。

[*]

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有(　　)。