证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

admin2013-05-20 33

问题证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

选项 A、受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B、受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C、受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况

答案A,C

解析证券业从业人员诚信信息管理中，处罚处分信息的具体内容包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。包括作出处罚处分决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；受到中国证券业协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分。

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证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应包含价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

下列事项可由股东大会普通决议通过的是()。

根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少()。

《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。()

按照我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是()。

下列不属于信息技术风险控制内容的是(　　)。

大脑皮质功能的一侧优势现象仅在人类中具有。

抗精神病药物的锥体外系反应不包括

《中华人民共和国矿产资源法》，关闭矿山，必须提出()及有关采掘工程、不安全隐患、土地复垦利用、环境保护的资料，并按照国家规定报请审查批准。

下列说法中，属于金融期货和金融远期合约重要区别的有()。

春秋后期的()用望、闻、问、切的方法诊断病人。

PassageTwo(1)Thesaltequationtaughttodoctorsformorethan200yearsisnothardtounderstand.Thebodyreliesont

Survivorsoftheaccident______horriblyformburnsandtherespiratoryproblem.

A、Shedidpoorlyontheexam.B、Shedidn’tgetthehighestgrade.C、Sheoftenmakescarelessmistakes.D、Shecomplainsalotabo

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应包含价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

下列事项可由股东大会普通决议通过的是()。

根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少()。

《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。()

证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。()

按照我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是()。

下列不属于信息技术风险控制内容的是( )。

大脑皮质功能的一侧优势现象仅在人类中具有。

抗精神病药物的锥体外系反应不包括

《中华人民共和国矿产资源法》，关闭矿山，必须提出()及有关采掘工程、不安全隐患、土地复垦利用、环境保护的资料，并按照国家规定报请审查批准。

下列说法中，属于金融期货和金融远期合约重要区别的有()。

春秋后期的()用望、闻、问、切的方法诊断病人。

PassageTwo(1)Thesaltequationtaughttodoctorsformorethan200yearsisnothardtounderstand.Thebodyreliesont

Survivorsoftheaccident______horriblyformburnsandtherespiratoryproblem.

A、Shedidpoorlyontheexam.B、Shedidn’tgetthehighestgrade.C、Sheoftenmakescarelessmistakes.D、Shecomplainsalotabo

证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有(　　)。

下列不属于信息技术风险控制内容的是(　　)。