下列关于合规管理的说法错误的是( )。

admin2017-10-16 60

问题下列关于合规管理的说法错误的是( )。

选项 A、基金管理人合规管理应当遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B、审慎性原则是合规管理的基本原则之一
C、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作
D、合规管理部门必须制定岗位责任制．落实责任，规范工作人员的执业行为，提高其思想素质，培养其法制观念，巩固其专业知识

答案B

解析本题旨在考查合规管理的内容。合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则，不包括审慎性原则。故本题正确答案为B。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/CK1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于合规管理的说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

某养老基金资产组合的年初资产总值为50万美元，前6个月的收益率为15％，下半年发起人又投入50万美元，年底资产总值为118万美元，则其时间加权收益率约为()。

关于保证金交易的说法，不正确的是()。

下列关于商业票据特点的说法，正确的是()。

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。

我国货币基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为55元，那么今日交易价不可能为()元。

某权证的基本要素如下表所示：则下列说法中正确的是()。

某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过()以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。

我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括()。

TermsandConditionsofEmploymentThesetermsandconditionsshouldbereadbeforeyousignyourcontract.Salary:Yoursta

重度妊娠期高血压疾病，应用硫酸镁治疗，镁中毒时最早的表现是

下列关于医疗机构从业人员基本行为规范，错误的是

需要进行旁站监理的基础工程工作包括(　　)。

紧缩与集中战略往往集中于短期效益，主要涉及采取补救措施制止利润下滑，以期立即产生效果，该战略的具体做法有()。

—Dothetwobrotherskeepintouch?Iremembertheyusedtobeveryclose.—Yes,theydo—butnotasmuchasbeforetheyweremar

WhenwillthethirdroundofcampaigntosolicitsongsfortheBeijing2008OlympicGamesbegin?On______.WhatwillChin

Americansthinkagreatdealabouttime.Fromchildhoodtheylearntovaluetime.As【B1】______,theyaretaughttobeontime

A、Alltheseatsinthenewbuildingsarefoldback.B、Allthenewbuildingsarehigherthantheoldones.C、Thenewbuildingsar

下列关于合规管理的说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

某养老基金资产组合的年初资产总值为50万美元，前6个月的收益率为15％，下半年发起人又投入50万美元，年底资产总值为118万美元，则其时间加权收益率约为()。

关于保证金交易的说法，不正确的是()。

下列关于商业票据特点的说法，正确的是()。

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是()。

我国货币基金投资组合的平均剩余期限不得超过()天。

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为55元，那么今日交易价不可能为()元。

某权证的基本要素如下表所示：则下列说法中正确的是()。

某上市公司股票，因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌，使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过()以上时，基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价，调整该上市公司股票估值价格。

我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括()。

TermsandConditionsofEmploymentThesetermsandconditionsshouldbereadbeforeyousignyourcontract.Salary:Yoursta

重度妊娠期高血压疾病，应用硫酸镁治疗，镁中毒时最早的表现是

下列关于医疗机构从业人员基本行为规范，错误的是

需要进行旁站监理的基础工程工作包括( )。

紧缩与集中战略往往集中于短期效益，主要涉及采取补救措施制止利润下滑，以期立即产生效果，该战略的具体做法有()。

—Dothetwobrotherskeepintouch?Iremembertheyusedtobeveryclose.—Yes,theydo—butnotasmuchasbeforetheyweremar

WhenwillthethirdroundofcampaigntosolicitsongsfortheBeijing2008OlympicGamesbegin?On______.WhatwillChin

Americansthinkagreatdealabouttime.Fromchildhoodtheylearntovaluetime.As【B1】______,theyaretaughttobeontime

A、Alltheseatsinthenewbuildingsarefoldback.B、Allthenewbuildingsarehigherthantheoldones.C、Thenewbuildingsar

需要进行旁站监理的基础工程工作包括(　　)。