发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除?( )

admin2017-10-19 56

问题发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除?( )

选项 A、证券上市两年后亏损
B、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、证券上市当年累计30％以上募集资金的用途与承诺不符
D、证券上市当年主营业务利润比上年下滑30％以上

答案B

解析发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：①公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

2006年5月，中国证监会发布《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》，对基金管理公司的股权处置作了详细规范。(　　)

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。(　　)

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有()。

以下对基金会计的特殊性叙述错误的是()。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。()

投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。(　　)

证券投资基金作为机构投资者，能有效地改善证券市场的投资者结构，对稳定市场具有中坚作用。(　　)

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。(　　)

(2011年10月)当发生公司发行的股份未缴足的情形时，依法负有连带认缴责任的主体是_______。

Doyouhavebrightideas?Ideasforinventionsthatchangesocietyoratleast,makelifeeasierforsomebody?Perhapswealldo

输卵管妊娠最常见的病因是

A．忧郁过度B．多产房劳C．素体虚弱D．经期不洁，感受外邪E．久病伤阴脾虚肝郁的经断复来常见病因是

某男，43岁，患寒积便秘，兼大腹水肿，喉痹痰阻，宜选用的药是()。

高压管道焊接时，可选择的坡口形式有(　　)形。

乙注册会计师为查明导致B公司会计报表严重失实的错误与舞弊，应主要实施(　　)。

（）对于知识相当于分析对于（）。

InJuly,almostunnoticedbythenationalpress,adeadlybirdvirusarrivedonapheasantfarminSurrey.ExpertsfromtheDepa

发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

2006年5月，中国证监会发布《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》，对基金管理公司的股权处置作了详细规范。( )

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。( )

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有()。

以下对基金会计的特殊性叙述错误的是()。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。()

投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。( )

证券投资基金作为机构投资者，能有效地改善证券市场的投资者结构，对稳定市场具有中坚作用。( )

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。( )

(2011年10月)当发生公司发行的股份未缴足的情形时，依法负有连带认缴责任的主体是_______。

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输卵管妊娠最常见的病因是

A．忧郁过度B．多产房劳C．素体虚弱D．经期不洁，感受外邪E．久病伤阴脾虚肝郁的经断复来常见病因是

某男，43岁，患寒积便秘，兼大腹水肿，喉痹痰阻，宜选用的药是()。

高压管道焊接时，可选择的坡口形式有( )形。

乙注册会计师为查明导致B公司会计报表严重失实的错误与舞弊，应主要实施( )。

（）对于知识相当于分析对于（）。

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2006年5月，中国证监会发布《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》，对基金管理公司的股权处置作了详细规范。(　　)

审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。(　　)

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有(　　)。

投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。(　　)

证券投资基金作为机构投资者，能有效地改善证券市场的投资者结构，对稳定市场具有中坚作用。(　　)

督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。(　　)

高压管道焊接时，可选择的坡口形式有(　　)形。

乙注册会计师为查明导致B公司会计报表严重失实的错误与舞弊，应主要实施(　　)。