2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 49

问题 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

选项 A、首席风险官应当向中国期货业协会报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
(五)股东干预期货公司正常经营的；
(六)中国证监会规定的其他情形。

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2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

比较理想的耕种土壤是()

女性患者，25岁，结婚2年未孕，闭经4个月，泌乳，体重较前增加。为进一步检查，以下最有意义的是

在软弱地层的基坑工程中，支撑结构挡土的应力传递路径是()。

在特殊情况下，下级机关可以越级请示。()

7，14，10，12，14，9，19，5，(　)

采用最小变化法测定绝对感觉阈限时，容易产生的误差有()。[统考2007]

在“文件包含”预处理语句的使用形式中，当#include后面的文件名用(双引号)括起时，寻找被包含文件的方式是()。

Overthepastfewyears,flyingincoachhasbecomeanincreasinglymiserableexperience.Legroomispracticallynonexistent.Pa

IwastravellingthroughStHelensontheA58towardstheA580.andapproachingabendtomyright.Luckilyit’sawideopenbend

A、Manyofherbooksarebestsellers.B、Sheisashrewdbookstoreowner.C、Sheispromotingherbookinperson.D、Sheisasalesp

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

比较理想的耕种土壤是()

女性患者，25岁，结婚2年未孕，闭经4个月，泌乳，体重较前增加。为进一步检查，以下最有意义的是

在软弱地层的基坑工程中，支撑结构挡土的应力传递路径是()。

在特殊情况下，下级机关可以越级请示。()

7，14，10，12，14，9，19，5，( )

采用最小变化法测定绝对感觉阈限时，容易产生的误差有()。[统考2007]

在“文件包含”预处理语句的使用形式中，当#include后面的文件名用(双引号)括起时，寻找被包含文件的方式是()。

Overthepastfewyears,flyingincoachhasbecomeanincreasinglymiserableexperience.Legroomispracticallynonexistent.Pa

IwastravellingthroughStHelensontheA58towardstheA580.andapproachingabendtomyright.Luckilyit’sawideopenbend

A、Manyofherbooksarebestsellers.B、Sheisashrewdbookstoreowner.C、Sheispromotingherbookinperson.D、Sheisasalesp

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

7，14，10，12，14，9，19，5，(　)