证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2020-02-11 86

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上60万元以下
B、30万元以上60万元以下
C、20万元以上60万元以下
D、40万元以上60万元以下

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》第82条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第220条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

交易所为了防止期货市场风险过度集中和防范操纵市场的行为而对交易者持仓数量加以限制的制度是()。

金融远期合约主要包括()。Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约

按是否记载股东姓名，股票可以分为()。Ⅰ．普通股票Ⅱ．优先股票Ⅲ．记名股票Ⅳ．无记名股票

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

股票的收益来源可分成()。Ⅰ．股份公司Ⅱ．股票流通Ⅲ．股票发行Ⅳ．股票征税

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，

下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是()。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元Ⅱ．所筹资金用途符合国家产业政策Ⅲ．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息Ⅳ．最近3年没有重大违法违规

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度

月经周期是指从月经的___起，至下次月经来潮的_止。在整个月经周期中分为_、_、_____。

预防佝偻病发生的措施错误的是

A．轻度烧伤B．中度烧伤C．重度烧伤D．深度烧伤E．特重度烧伤患者，女，20岁。热水烫伤双大腿、双足，均为Ⅲ度。烧伤严重性分度为

下列案情中可以提出第三人撤销之诉的有：()

水闸构造中能起防冲消能作用的构造有()。

某企业同时与甲、乙两家保险公司签订了保额分别为200万元和100万元的两份财产基本险合同，对其200万元的固定资产投保，保险有效期内由于火灾保险财产损失150万元。甲、乙保险公司各自应承担的赔款额分别是()。

下列明细账，可采用数量金额式账簿的有()。

One,Two,Three.Cheers!Atoastwithcoffeeandaliondance,a【C1】__ofcultures,UScoffeegiantStarbucksthinks【C2】_

企业交纳上月未交的增值税，应借记()科目。

Jack______outveryearly,forhehadnotshownupatbreakfast.

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )的罚款。

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交易所为了防止期货市场风险过度集中和防范操纵市场的行为而对交易者持仓数量加以限制的制度是()。

金融远期合约主要包括()。Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约

按是否记载股东姓名，股票可以分为()。Ⅰ．普通股票Ⅱ．优先股票Ⅲ．记名股票Ⅳ．无记名股票

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

股票的收益来源可分成()。Ⅰ．股份公司Ⅱ．股票流通Ⅲ．股票发行Ⅳ．股票征税

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有()。Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度

月经周期是指从月经的_______起，至下次月经来潮的_______止。在整个月经周期中分为_______、_______、_______。

预防佝偻病发生的措施错误的是

A．轻度烧伤B．中度烧伤C．重度烧伤D．深度烧伤E．特重度烧伤患者，女，20岁。热水烫伤双大腿、双足，均为Ⅲ度。烧伤严重性分度为

下列案情中可以提出第三人撤销之诉的有：()

水闸构造中能起防冲消能作用的构造有()。

某企业同时与甲、乙两家保险公司签订了保额分别为200万元和100万元的两份财产基本险合同，对其200万元的固定资产投保，保险有效期内由于火灾保险财产损失150万元。甲、乙保险公司各自应承担的赔款额分别是()。

下列明细账，可采用数量金额式账簿的有()。

One,Two,Three.Cheers!Atoastwithcoffeeandaliondance,a【C1】______ofcultures,UScoffeegiantStarbucksthinks【C2】_____

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Jack______outveryearly,forhehadnotshownupatbreakfast.

月经周期是指从月经的___起，至下次月经来潮的_止。在整个月经周期中分为_、_、_____。

One,Two,Three.Cheers!Atoastwithcoffeeandaliondance,a【C1】__ofcultures,UScoffeegiantStarbucksthinks【C2】_