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  3. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主

admin2022-06-29  53
问题 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施包括(          )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券公司违反规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
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