证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。

admin2010-11-04 60

问题证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。

选项 A、挪用客户资产
B、将资产管理业务与自营业务分开操作
C、内幕交易或操纵市场
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

答案A,C,D

解析 B符合规定，非禁止行为。故选ACD。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/CDHg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。(　　)
在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括(　　)。
政府实施管理的主要行业应该是(　　)。
证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。
中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过(　　)个工作日。
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。(　　)
下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有(　　)。
专设自营账户的意义有(　　)。
证券公司在特殊情况下(　　)他人名义设立的账户从事证券自营业务。
股票基金通常被认为是低风险的投资工具。(　　)

随机试题

某公司下有两个分厂，一分厂从事生物医药产品生产和销售，年销售收入3000万元，现在二分厂准备投资一项目从事生物医药产品生产和销售，预计该项目投产后每年为二分厂带来销售收入2000万元，但由于和一分厂形成竞争，每年使得一分厂销售收入减少400万元，那么从
女性，45岁，下颌缺失，临床冠过短，低颌，余留牙正常。间隙卡环，单臂卡环胶连式可摘局部义齿修复2周，义齿压痛，缺隙区黏膜弥漫性红肿，余留牙正常。如果下颌为残根，根面位于龈上1～2mm，不松动，叩痛(一)。重新义齿修复前首先应进行的是()
不得兼职，必须出具所在企业相关证件和身份证人的工作是药品零售企业必须建有真实、完整的药品
案情：新疆兴都公司将五百包长绒棉通过铁路运至郑州准备出售，委托郑州的伏牛公司将棉花存放于当地仓库，并约定在棉花出售后按售价比例给伏牛公司提成。伏牛公司将棉花存放于郑州北营仓库，并将仓单的复印件、发票等凭证寄回给兴都公司。半月后，兴都公司找到买家某纺织厂，双
某法院对齐某诉黄某借款一案作出判决，黄某提起上诉。在一审法院将诉讼材料报送二审法院前，齐某发现黄某转移财产。下列关于本案财产保全的哪种说法是正确的?（）
凡有法律、法规规定的()、应税财产或应税行为的各类纳税人，均应当按照《税收征收管理法》及其实施细则和国家税务总局印发的《税务登记管理办法》规定办理税务登记。
甲公司(系上市公司)为增值税一般纳税人，适用增值税税率为17％，企业所得税税率25％，企业所得税采用资产负债表债务法核算。不考虑增值税、企业所得税以外的其他相关税费。甲公司2013年度财务报告于2014年3月31日经董事会批准对外报出。假设甲公司2013
为什么说要全面贯彻科学发展观，关键是树立正确的政绩观?
小红装病逃学一天，大明答应为她保密。事后，知道事情真相的老师对大明说，我和你一样，都认为违背承诺是一件不好的事；但是，人和人交往，事实上默认一个承诺，这就是说真话，任何谎言都违背这一承诺。因此，如果小红确实装病逃学，那么，你即使已经承诺为她保密，也应该对我
Theroleofmanagerisanothercriticalcomponentinthedevelopmentofanoffice-systemscareer.Onestudyreportedthatin76

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。( )

在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括( )。

政府实施管理的主要行业应该是( )。

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。

中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过( )个工作日。

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )

下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有( )。

专设自营账户的意义有( )。

证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。

股票基金通常被认为是低风险的投资工具。( )

不得兼职，必须出具所在企业相关证件和身份证人的工作是药品零售企业必须建有真实、完整的药品

某法院对齐某诉黄某借款一案作出判决，黄某提起上诉。在一审法院将诉讼材料报送二审法院前，齐某发现黄某转移财产。下列关于本案财产保全的哪种说法是正确的?（）

凡有法律、法规规定的()、应税财产或应税行为的各类纳税人，均应当按照《税收征收管理法》及其实施细则和国家税务总局印发的《税务登记管理办法》规定办理税务登记。

为什么说要全面贯彻科学发展观，关键是树立正确的政绩观?

Theroleofmanagerisanothercriticalcomponentinthedevelopmentofanoffice-systemscareer.Onestudyreportedthatin76

下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。(　　)

在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括(　　)。

政府实施管理的主要行业应该是(　　)。

证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月不得参与证券承销。

中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过(　　)个工作日。

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。(　　)

下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有(　　)。

专设自营账户的意义有(　　)。

证券公司在特殊情况下(　　)他人名义设立的账户从事证券自营业务。

股票基金通常被认为是低风险的投资工具。(　　)