首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有( )。
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有( )。
admin
2011-04-26
75
问题
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有( )。
选项
A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形
答案
A,B,D
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/C1og777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
中外合作者应当依照法律、法规的规定和合作企业合同的约定,如期履行缴足投资、提供合作条件的义务,逾期不履行的,由()限期履行。
中外合营企业生产的产品,可以自主经营出口,凡属国家规定需要领取出口许可证的,合营企业按照本企业的年度出口计划,每()申领一次。
不正当有奖销售行为包括三类,下列各项不属于()。
我国《保险法》规定,投保人对下列人员其有保险利益()。
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之月起未逾()。
有下列情形之一的,要约失效()。
外汇管理,又称“外汇管制”,是指一国对所辖境内的()、买卖、借贷、转移、以及国际间结算,外汇汇率和外汇市场所实施的行政限制性措施。
按照《公司法》第一百五十二条和《股票发行与交易管理暂行条例》规定,股票有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合条件()。
房地产管理法,是调整城市规划区内土地范围内房地产(),以及房地产开发、交易和产权管理中发生的经济关系的法律规范的总称。
下列能影响企业变现能力判断的因素有()。
随机试题
简述行政法的特点。
普通X线摄影用的管电压范围是
短程心理治疗一般不超过
崩漏的治疗原则是
生态影响预测与评价中,下列采用类比法的建设项目是()。
依照施工合同示范文本通用条款的规定,如果施工任务没有在合同约定的期限内完成,则迟延履行合同期间发生的风险事件,()。
根据《会计从业资格管理办法》的规定,会计人员在同一会计从业资格管理机构管辖范围内调转工作单位,且继续从事会计工作的,应当自离开原工作单位之日起一定期限内,持会计从业资格证书及有关材料,办理会计从业资格调转登记。该期限是()。
京剧脸谱的勾画用色非常鲜明,这些色彩在应用过程中赋予了象征性的含义。下列脸谱颜色与京剧人物性格对应错误的是()。
教师指导的频率越高,越有助于儿童游戏水平的提高。()
-4,-2,-8,10,-44,()。
最新回复
(
0
)