期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。

admin2011-04-26 74

问题期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。

选项 A、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B、在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C、与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形；(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

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期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。

期货法律法规

期货从业资格

合营企业按照投资企业和外国企业所得税后的利润,按以下原则分配,其中不正确的是()。

税务机关作出的税务行政处罚行为有()。

证券登记结算机构应当履行下列职能()。

《证券法》规定:专业的证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为()。

保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列活动()。

外汇管理,又称“外汇管制”,是指一国对所辖境内的()、买卖、借贷、转移、以及国际间结算,外汇汇率和外汇市场所实施的行政限制性措施。

股份有限公司的董事、监事、经理在离职()个月后方可出售所持有的本公司股份。

根据《票据法》的规定，下列各项中，属于H丁以行使追索权的情形有()。

在标的物提存后，标的物毁损、灭失风险责任的承担者是()。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

AfamousexampleofthismethodwassetforthinGreeceabouttheyear400BC

近期我国执业药师管理工作的主要任务是

(　　)是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

银行营销人员从级别分类，可分为()。

根据《银行卡业务管理办法》的规定，发卡银行对下列银行卡账户内的存款，不计付利息的有()。

古希腊古典文学成就最高的是()。

设(-1)n-1an=2，a2n-1=5，则an=()

Strictlyspeaking,ChristmasisthecelebrationofthebirthofJesusforpeoplearoundtheworld.Inthelasthalf-century,th

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有( )。

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合营企业按照投资企业和外国企业所得税后的利润,按以下原则分配,其中不正确的是()。

税务机关作出的税务行政处罚行为有()。

证券登记结算机构应当履行下列职能()。

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保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有下列活动()。

外汇管理,又称“外汇管制”,是指一国对所辖境内的()、买卖、借贷、转移、以及国际间结算,外汇汇率和外汇市场所实施的行政限制性措施。

股份有限公司的董事、监事、经理在离职()个月后方可出售所持有的本公司股份。

根据《票据法》的规定，下列各项中，属于H丁以行使追索权的情形有()。

在标的物提存后，标的物毁损、灭失风险责任的承担者是()。

当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在( )内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

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( )是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

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根据《银行卡业务管理办法》的规定，发卡银行对下列银行卡账户内的存款，不计付利息的有()。

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当事人对税务机关的处罚决定、强制执行措施或税收保全措施不服的，可在(　　　)内向作出决定或采取措施的机关的上一级机关申请复议。

(　　)是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。