中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。 I．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相

admin2019-08-10 64

问题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。
I．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：
(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。
(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
(3)中国证监会认定的其他事项。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ．债券的利率

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．每只基金都有一个基金合同Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集Ⅳ．证券投资基金是一种间接投资工具

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

有30个2克的砝码和8个5克的砝码，如果砝码只能放一边，那么从2克到100克间的整数克质量，有多少个不能用这些砝码称量出来?

熔融时不仅要保证坩埚不受损失，而且还要保证分析的准确度。()

年轻律师张彬原住在某市A区，2004年因购买商品房迁入B区的牡丹园住宅小区，在2005年选举时，张律师发现自己的名字没有出现在小区公布的选民名单上，张律师决定依法维护自己的选举权，下列哪些说法或做法是正确的?()

[2006年，第71题]就正应力强度而言，图所示的梁，以下哪个图所示的加载方式最好?()。

目前加入FIDIC的国家和地区有()，统称FIDIC成员协会。

以银行存款缴纳所得税，所引起的变化为(　　)。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

编制工作清单的工具和技术包括________。

在资本主义发展中，平均利润率有下降的趋势，因为(　　)

Всепошливкино,насосталосьтолько_____.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ．债券的利率

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是()。Ⅰ．每只基金都有一个基金合同Ⅱ．投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资Ⅲ．证券投资基金通过发行基金份额方式募集Ⅳ．证券投资基金是一种间接投资工具

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

有30个2克的砝码和8个5克的砝码，如果砝码只能放一边，那么从2克到100克间的整数克质量，有多少个不能用这些砝码称量出来?

熔融时不仅要保证坩埚不受损失，而且还要保证分析的准确度。()

年轻律师张彬原住在某市A区，2004年因购买商品房迁入B区的牡丹园住宅小区，在2005年选举时，张律师发现自己的名字没有出现在小区公布的选民名单上，张律师决定依法维护自己的选举权，下列哪些说法或做法是正确的?()

[2006年，第71题]就正应力强度而言，图所示的梁，以下哪个图所示的加载方式最好?()。

目前加入FIDIC的国家和地区有()，统称FIDIC成员协会。

以银行存款缴纳所得税，所引起的变化为( )。

某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009F度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于()。

编制工作清单的工具和技术包括________。

在资本主义发展中，平均利润率有下降的趋势，因为( )

Всепошливкино,насосталосьтолько_____.

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在资本主义发展中，平均利润率有下降的趋势，因为(　　)