期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2022-04-22 43

问题期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
(1)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
(2)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
(3)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
(4)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)未按规定对离任人员进行离任审计；
(6)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

()是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。()

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是()。

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。()

下列属于金块本位制的特点的有【】

皮肌炎患者血清肌酶谱中，最具临床价值的是

在施工作业技术活动运行过程中，监理工程师对现场计量操作的质量控制主要是(　　)。

下列关于浸水处理施工要求叙述正确的有()。

营运能力对借款企业盈利能力的持续增长和偿债能力的不断提高有决定性影响。()

依据有关规定，当事人申请审判人员回避的，()。

某批发兼零售文具店规定：购买相册50本起可按批发价出售，批发价比零售价每本便宜2元。老张原计划采购相册若干本，总价为n元(n

在社会主义初级阶段的基本路线中，“一个中心，两个基本点”()

有以下程序#include＜stdio．h＞intfun(int(*s)[4]，intn，intk){intm，i；m=s[0][k]；for(i=1；i＜n；i++)if(s[i][k]＞m)m=s[i][k]；returnm；)

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期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

()是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。

在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。()

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果不符合投资者适当性标准的，则以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。()

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是()。

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。()

下列属于金块本位制的特点的有【】

皮肌炎患者血清肌酶谱中，最具临床价值的是

在施工作业技术活动运行过程中，监理工程师对现场计量操作的质量控制主要是( )。

下列关于浸水处理施工要求叙述正确的有()。

营运能力对借款企业盈利能力的持续增长和偿债能力的不断提高有决定性影响。()

依据有关规定，当事人申请审判人员回避的，()。

某批发兼零售文具店规定：购买相册50本起可按批发价出售，批发价比零售价每本便宜2元。老张原计划采购相册若干本，总价为n元(n

在社会主义初级阶段的基本路线中，“一个中心，两个基本点”()

有以下程序#include＜stdio．h＞intfun(int(*s)[4]，intn，intk){intm，i；m=s[0][k]；for(i=1；i＜n；i++)if(s[i][k]＞m)m=s[i][k]；returnm；)

TaskOne-Job•Forquestions13-17,matchtheextractswiththepeople,listedA-H.•Foreachextract,choosethejobeachsp

在施工作业技术活动运行过程中，监理工程师对现场计量操作的质量控制主要是(　　)。