( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

admin2019-03-06 52

问题 ( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

选项 A、中国期货业协会及其派出机构
B、中国期货业协会
C、中国证监会及其派出机构
D、中国金融期货交易所

答案C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

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期货从业资格

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( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

甲、乙、丙、丁共有1套房屋，各占1／4，对共有房屋的管理没有进行约定。甲、乙、丙未经丁同意，以全体共有人的名义将该房屋出卖给戊。关于甲、乙、丙上述行为对丁的效力的说法，下列表述正确的是()。

A公司2018年7月8日决定建造固定资产，8月18日取得专门借款存入银行，9月17日支付工程款项，10月16日正式动工建造。A公司专门借款利息开始资本化的时间为()。

下列关于外国投资者并购境内企业的说法中，正确的是()。

某企业长期股权投资采用权益法核算。被投资企业发生的下列各项经济业务中，能引起被投资企业所有者权益总额发生变动的是()。

企业从证券市场上取得以公允价值计量且其变动记入当期损益的金融资产时支付的交易费用，应记入的会计科目是()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，(　　)依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

理事会由下列(　　)组成。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，只有投资者有权向协会进行举报。()

[*]

医学伦理学的公正原则，是指

区别三种有粒白细胞的主要依据是()。

根据《拍卖法》，以下的陈述正确的是()

某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金从业资格。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了()。

根据合同法律制度的规定，下列情形中，属于不可抗力的有()。

Howwillthemangototheskislopesafterhisairjourney?

WorkingfromHome1．现在有些单位开始允许员工在家办公2．在家办公的好处3．这种现象可能产生的影响

( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

甲、乙、丙、丁共有1套房屋，各占1／4，对共有房屋的管理没有进行约定。甲、乙、丙未经丁同意，以全体共有人的名义将该房屋出卖给戊。关于甲、乙、丙上述行为对丁的效力的说法，下列表述正确的是()。

A公司2018年7月8日决定建造固定资产，8月18日取得专门借款存入银行，9月17日支付工程款项，10月16日正式动工建造。A公司专门借款利息开始资本化的时间为()。

下列关于外国投资者并购境内企业的说法中，正确的是()。

某企业长期股权投资采用权益法核算。被投资企业发生的下列各项经济业务中，能引起被投资企业所有者权益总额发生变动的是()。

企业从证券市场上取得以公允价值计量且其变动记入当期损益的金融资产时支付的交易费用，应记入的会计科目是()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货从业人员( )参与期货交易。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

理事会由下列( )组成。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，只有投资者有权向协会进行举报。()

[*]

医学伦理学的公正原则，是指

区别三种有粒白细胞的主要依据是()。

根据《拍卖法》，以下的陈述正确的是()

某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金从业资格。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了()。

根据合同法律制度的规定，下列情形中，属于不可抗力的有()。

Howwillthemangototheskislopesafterhisairjourney?

WorkingfromHome1．现在有些单位开始允许员工在家办公2．在家办公的好处3．这种现象可能产生的影响

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，(　　)依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

理事会由下列(　　)组成。