证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

admin2014-05-18 73

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以Z10倍以下
D、1倍以上15倍以下

答案B

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险监察是证券交易风险防范的一个方面。()

交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。()

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

网上定价市值配售申购时()

金融期货的主要种类有()

证券营业部的通讯设备管理包括()

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含()

患者女性，29岁，因右下腹痛、腹泻3个月就诊，伴低热，体温波动于37．5～38．5℃之间。结肠镜检查在末段回肠发现环形溃疡及狭窄，胸片发现右上肺陈旧结核。最可能的诊断是

属于合法用药的非医学目的是

现行《中国人民解放军测绘条例》是由中央军委()1月10B颁布。

旅游的本质就是一种探求文化的活动。()

中国历史上第一部正式颁布的宪法是()。

TheCaseoftheDisappearingFingerprintsOneusefulanti-cancerdrugcaneffectivelyerasethewhorlsandothercharacteris

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

风险监察是证券交易风险防范的一个方面。()

交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险。()

下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有()

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

网上定价市值配售申购时()

金融期货的主要种类有()

证券营业部的通讯设备管理包括()

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。

证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含()

患者女性，29岁，因右下腹痛、腹泻3个月就诊，伴低热，体温波动于37．5～38．5℃之间。结肠镜检查在末段回肠发现环形溃疡及狭窄，胸片发现右上肺陈旧结核。最可能的诊断是

属于合法用药的非医学目的是

现行《中国人民解放军测绘条例》是由中央军委()1月10B颁布。

旅游的本质就是一种探求文化的活动。()

中国历史上第一部正式颁布的宪法是()。

TheCaseoftheDisappearingFingerprintsOneusefulanti-cancerdrugcaneffectivelyerasethewhorlsandothercharacteris

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。