证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

admin2014-05-18 67

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

选项 A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以Z10倍以下
D、1倍以上15倍以下

答案B

解析证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/BmNg777K

最新回复(0)

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。()

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

委托的基本要素包括()

以下说法中正确的有()

证券公司自营风险的防范应遵循()相结合的原则。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

国家与社会力量办学主要包括()

美国法律规定美国联邦政府所要采购的货物应是美国制造的，这种限制进口的措施是()

肾盂肾炎最常见致病菌是

My　home　is　no　more　than　one　mile　from　the　school　and　there　are　many　trees(　　　　　).

【2015建设银行】Theamendmentwillremovetheinconsistencybetweenthetwolaws．

关于Excel，下列说法正确的有()。

下面文字中加点的，词语在文中的意思是：这条航线使用者主要是挪威人和冰岛发现之后的冰岛人依次应填入[a]、[b]、[c]、[d]中的一组词语是：

Withallitsdisadvantages,thenewdesigntheyhavesubmittedshouldstillbeconsideredasoneofthebestatpresent.

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

上市公司暂停上市后，该公司股票不得转让。()

根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。()

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

委托的基本要素包括()

以下说法中正确的有()

证券公司自营风险的防范应遵循()相结合的原则。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。()

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

国家与社会力量办学主要包括()

美国法律规定美国联邦政府所要采购的货物应是美国制造的，这种限制进口的措施是()

肾盂肾炎最常见致病菌是

My home is no more than one mile from the school and there are many trees( ).

【2015建设银行】Theamendmentwillremovetheinconsistencybetweenthetwolaws．

关于Excel，下列说法正确的有()。

下面文字中加点的，词语在文中的意思是：这条航线使用者主要是挪威人和冰岛发现之后的冰岛人依次应填入[a]、[b]、[c]、[d]中的一组词语是：

Withallitsdisadvantages,thenewdesigntheyhavesubmittedshouldstillbeconsideredasoneofthebestatpresent.

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

My　home　is　no　more　than　one　mile　from　the　school　and　there　are　many　trees(　　　　　).