某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅

admin2014-06-12 103

问题某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。
在该案例中，该期货公司应遭到惩罚的有(　　)。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

答案D

解析

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下列交易或事项中，不属于非货币性交易的是()。

公司进行清算时，清算组行使的职权有()。

《公司法》允许股东采用()方式出资。

证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》，证券交易所()。

代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

在影响某种特定行为的因素中，促使行为维持或减弱的因素是

对芽孢作用不明显的灭菌方法是

黄疸伴脾大见于()

某私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是()。

当股价大幅度上升时，认股权证筹资成本较高。(　　)

班主任在班级管理中可通过哪些方法了解学生?：运用这些方法要注意哪些问题?

Habitsareafunnything.Wereachforthemmindlessly,settingourbrainsonauto-pilotandrelaxingintotheunconsciouscomfo

计算机病毒除通过读写或复制移动存储器上带病毒的文件传染外，另一条主要的传染途径是

Whatdidthemanalmostforgettodo?

Acompanyhaslaunchedrevolutionarysoftwarefortrackingstolenmobilephonesthatisimpossibletoremovefromthedevice—eve

期货法律法规

期货从业资格

下列交易或事项中，不属于非货币性交易的是()。

公司进行清算时，清算组行使的职权有()。

《公司法》允许股东采用()方式出资。

证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。

我国《证券法》的适用范围是中国境内()。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》，证券交易所()。

代表政府履行出资人职责的机构依法有权任免()的财务负责人。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

在影响某种特定行为的因素中，促使行为维持或减弱的因素是

对芽孢作用不明显的灭菌方法是

黄疸伴脾大见于()

某私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是()。

当股价大幅度上升时，认股权证筹资成本较高。( )

班主任在班级管理中可通过哪些方法了解学生?：运用这些方法要注意哪些问题?

Habitsareafunnything.Wereachforthemmindlessly,settingourbrainsonauto-pilotandrelaxingintotheunconsciouscomfo

计算机病毒除通过读写或复制移动存储器上带病毒的文件传染外，另一条主要的传染途径是

Whatdidthemanalmostforgettodo?

Acompanyhaslaunchedrevolutionarysoftwarefortrackingstolenmobilephonesthatisimpossibletoremovefromthedevice—eve

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

当股价大幅度上升时，认股权证筹资成本较高。(　　)