下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

admin2020-02-14 57

问题下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

选项 A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证

答案C

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；②违规向他人提供基金未公开的信息；③诋毁其他基金、销售机构或销售人员；④散布虚假信息，扰乱市场秩序；⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；⑥违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；⑦违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；⑧承诺利用基金资产进行利益输送；⑨以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；⑩挪用投资者的交易资金或基金份额；⑩从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

()是我国基金市场的监管主体。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

()可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

下列关于客户至上的表述中，错误的是()。

另类投资基金的投资对象不包括()。

某工程双代号网络计划见下图(时间单位：天)，则该计划的关键线路是()。

夹具中常用的铰链夹紧机构有哪些特点?

在实际应用中，CT值接近水的组织或病变是

养血柔肝首选补血止血首选

腹膜炎的标志性体征是、、__。

某一市区电网日供电量为5568万千瓦时，日最大负荷为290万千瓦，则该电网日负荷率为：

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

()是我国基金市场的监管主体。

当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方证监局备案。

()可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

下列关于客户至上的表述中，错误的是()。

另类投资基金的投资对象不包括()。

某工程双代号网络计划见下图(时间单位：天)，则该计划的关键线路是()。

夹具中常用的铰链夹紧机构有哪些特点?

在实际应用中，CT值接近水的组织或病变是

养血柔肝首选补血止血首选

腹膜炎的标志性体征是______、______、______。

某一市区电网日供电量为5568万千瓦时，日最大负荷为290万千瓦，则该电网日负荷率为：

腹膜炎的标志性体征是、、__。