证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，( )。 I．处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证

admin2019-01-16 48

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，( )。
I．处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

可交换债券与可转换债券的相似之处是()。

中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行()，组织、指导和协商推进股权分置改革工作。

按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()，不以营利为目的的法人。Ⅰ．交易场所Ⅱ．集中登记服务Ⅲ．存管服务Ⅳ．结算服务

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于，发行票据会。()

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

“一委一行两会”主要指()。Ⅰ．国务院金融稳定发展委员会Ⅱ．证券业协会Ⅲ．中国人民银行Ⅳ．中国证监会

我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．停牌规则Ⅱ．上市规则Ⅲ．交易规则Ⅳ．会员管理规则

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求下列函数的导数：；

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下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

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