某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

admin2022-12-30 79

问题某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失，按照有关规定，证监会可对其采取的措施包括(       )。
  Ⅰ．对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施
  Ⅱ．在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请
  Ⅲ．对基金经理采取认定为不适当人选的，3年内不得担任基金经理
  Ⅳ．责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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