下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

admin2011-03-22 54

问题下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

法规内容。故选ABCD。

选项 A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B、单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

答案A,B,C,D

解析解析

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下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司内部控制的基本要求包括()。

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据()的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。

对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括()。

当基金管理公司高级管理人员()时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

中小投资者投资于基金可以享受到的好处有()。

前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营()个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于()万元人民币。

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

下列________标记复选菜单项。

纵向分辨力为

下列哪几项属于超急排异（　　）。

患者，男，70岁。喘促气短，声低气怯，咳声低弱，咳痰稀白，自汗畏风，舌淡红苔薄白，脉弱无力。治疗应首选

按照FIDIC《施工合同条件》中有关风险责任划分的规定，业主应承担的风险包括(　　)。

组织结构模式可用组织结构图来描述，组织结构图也是一个重要的组织工具，反映一个组织系统中各组成部门(组成元素)之间的(　　)(指令关系)。

对既销售金银首饰，又销售非金银首饰的生产、经营单位，应将两类商品划分清楚，分别核算销售额。心划分不清楚或不能分别核算的，在生产环节销售的，一律按金银首饰征收消费税。()

公安执法监督的核心是对公安机关及其人民警察履行职责、行使职权活动的合法性、合理性的监督。(　　)

反腐：倡廉

Theprivatedetective,havingreceivednewinformationfromaconfidentialsource,narroweddownthe______ofhisenquiryintoth

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司内部控制的基本要求包括()。

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据()的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的()。

拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。

对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括()。

当基金管理公司高级管理人员()时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

中小投资者投资于基金可以享受到的好处有()。

前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括()。

《证券投资基金销售管理办法》规定，专业基金销售机构申请基金代销业务，其主要出资人必须是依法设立的持续经营()个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于()万元人民币。

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

下列________标记复选菜单项。

纵向分辨力为

下列哪几项属于超急排异（ ）。

患者，男，70岁。喘促气短，声低气怯，咳声低弱，咳痰稀白，自汗畏风，舌淡红苔薄白，脉弱无力。治疗应首选

按照FIDIC《施工合同条件》中有关风险责任划分的规定，业主应承担的风险包括( )。

组织结构模式可用组织结构图来描述，组织结构图也是一个重要的组织工具，反映一个组织系统中各组成部门(组成元素)之间的( )(指令关系)。

对既销售金银首饰，又销售非金银首饰的生产、经营单位，应将两类商品划分清楚，分别核算销售额。心划分不清楚或不能分别核算的，在生产环节销售的，一律按金银首饰征收消费税。()

公安执法监督的核心是对公安机关及其人民警察履行职责、行使职权活动的合法性、合理性的监督。( )

反腐：倡廉

Theprivatedetective,havingreceivednewinformationfromaconfidentialsource,narroweddownthe______ofhisenquiryintoth

下列哪几项属于超急排异（　　）。

按照FIDIC《施工合同条件》中有关风险责任划分的规定，业主应承担的风险包括(　　)。

组织结构模式可用组织结构图来描述，组织结构图也是一个重要的组织工具，反映一个组织系统中各组成部门(组成元素)之间的(　　)(指令关系)。

公安执法监督的核心是对公安机关及其人民警察履行职责、行使职权活动的合法性、合理性的监督。(　　)