期货公司董事长出现( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

admin2021-03-31 58

问题期货公司董事长出现( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

选项 A、辞职
B、被撤销任职资格
C、被认定为不适当人选而被解除职务
D、中国证监会对其进行监管谈话

答案D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

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期货从业资格

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期货公司董事长出现( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

期货法律法规

期货从业资格

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。(　　)

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是(　　)。

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。(　　)

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

体温调节的基本中枢位于()

下列情况应当数罪并罚的是()

县级以上人大代表有权依法向本级人大提出属于其职权范围内的议案。根据现行宪法和法律，这类议案至少应当经过下列哪些程序方可通过?

工程项目日常施工时,要确保每台塔式起重机配备塔式起重机司机应不少于3人、建筑起重信号司索工不少于3人。（）

地下或半地下建筑的耐火等级不低于()。

关于通货膨胀率、汇率、黄金价格三者之间的关系，下列说法正确的是(　　)。

商业银行存放中央银行的存款准备金分为()。

教师因本职工作的伟大而感到光荣的道德情感是自豪感。()

考入单位后，你工作勤奋、成绩突出，但由于多做事更容易出问题，领导对你印象不佳。而一位工作能力不如你的同事却很会表现自己，又能赢得领导信任，并在与你合作中经常为难你，你将如何处理这个问题?

期货公司董事长出现( )情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

期货法律法规

期货从业资格

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。( )

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于( )。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不批准的决定。

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向人民法院申诉。( )

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。( )

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

体温调节的基本中枢位于()

下列情况应当数罪并罚的是()

县级以上人大代表有权依法向本级人大提出属于其职权范围内的议案。根据现行宪法和法律，这类议案至少应当经过下列哪些程序方可通过?

工程项目日常施工时,要确保每台塔式起重机配备塔式起重机司机应不少于3人、建筑起重信号司索工不少于3人。（）

地下或半地下建筑的耐火等级不低于()。

关于通货膨胀率、汇率、黄金价格三者之间的关系，下列说法正确的是( )。

商业银行存放中央银行的存款准备金分为()。

教师因本职工作的伟大而感到光荣的道德情感是自豪感。()

考入单位后，你工作勤奋、成绩突出，但由于多做事更容易出问题，领导对你印象不佳。而一位工作能力不如你的同事却很会表现自己，又能赢得领导信任，并在与你合作中经常为难你，你将如何处理这个问题?

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。(　　)

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于(　　)。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)个月内，作出批准或者不批准的决定。

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甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。(　　)

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中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

关于通货膨胀率、汇率、黄金价格三者之间的关系，下列说法正确的是(　　)。