下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是( )。[2008年真题] Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月 Ⅱ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月 Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，

admin2022-08-17 48

问题下列关于上市公司股份锁定期的说法正确的是( )。[2008年真题]
Ⅰ．控股股东持有的首次公开发行股票前已发行股份，应锁定36个月
Ⅱ．外国战略投资者取得的上市公司A股股份，应锁定36个月
Ⅲ．境内战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，应锁定36个月
Ⅳ．战略投资者网下配售首次公开发行的股票，应锁定36个月
Ⅴ．上市公司董事认购本公司公开发行的股票，无锁定期限制

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析 Ⅰ项，深交所、上交所《股票上市规则》(2018年修订)均规定，发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。Ⅱ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，外国战略投资者取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅲ项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第9条第3项规定，发行对象属于董事会拟引入的境内外战略投资者的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。据此，境内、境外战略投资者认购上市公司非公开发行的股份，都应锁定36个月。Ⅳ项，《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。Ⅴ项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第7条第1款规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25％，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。即不能全部转让，股份转让部分受到了限制。

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A公司对基金销售人员的销售业绩实行多销售多奖励、少销售少奖励的机制，从而调动员工的销售的积极性和主动性，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

以下关于债券和债券基金区别的说法，错误的是()。

下列情形中，不属于不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的是()

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于__万元人民币，在境内外资产管理行业从业_年以上。()

药品委托生产必须经

会阴部各孔道彼此接近，为防止发生交叉感染，清洁会阴部时，应首先清洁()周围，最后擦净()。

上述各项，涉及“公正”伦理问题的是上述各项，符合“有利而不伤害”伦理原则的是

A．溶解、吸收B．分离、排出C．机化D．包裹、钙化E．硬化纤维素性炎痊愈是通过

最常见的卵巢肿瘤并发症是

乙醇擦浴禁擦胸腹部是为了防止

变水头渗透试验适用于粘质土。()

价值辨析观点更强调价值本身，而不强调价值观的获得过程。()

设A=，则A与B

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下列情形中，不属于不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的是()

下列关于基金管理人管理层的合规责任，说法错误的是()。

A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。

下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

下列哪一项属于按股票市值大小分类的基金内容?()

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于______万元人民币，在境内外资产管理行业从业_____年以上。()

药品委托生产必须经

会阴部各孔道彼此接近，为防止发生交叉感染，清洁会阴部时，应首先清洁()周围，最后擦净()。

上述各项，涉及“公正”伦理问题的是上述各项，符合“有利而不伤害”伦理原则的是

A．溶解、吸收B．分离、排出C．机化D．包裹、钙化E．硬化纤维素性炎痊愈是通过

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乙醇擦浴禁擦胸腹部是为了防止

变水头渗透试验适用于粘质土。()

价值辨析观点更强调价值本身，而不强调价值观的获得过程。()

设A=，则A与B

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于__万元人民币，在境内外资产管理行业从业_年以上。()