证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

admin2012-03-29 71

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析投资者与证券经纪商之间特定的公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件包括：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列会增强公司变现能力的因素有()。

关于证券组合分析法的理论基础,以下说法中,错误的是()。

当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时,套利行为同样受到影响。()

利润表主要反映()方面的内容。

证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。()

证券公司的投资银行业务由()负责监管。

信息披露的方式主要有()。

ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。()

无纸化发行的情况下，股份交收以()为要件。

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。()

下列不属寻：国家中医药管理局职责的是

多根牙牙周膜面积最大的部位是

A．氨曲南B．头孢羟氨苄C．多西环素D．盐酸米诺环素E．阿奇霉素含有磺酸基的是()

执业药师对医师开展用药咨询服务的内容包括

关于试算平衡，下列说法正确的是(　　)。

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有(　　)。

举例说明什么是上位学习。

甲在建筑工地开翻斗车。某夜，甲开车时未注意路况，当场将工友乙撞死、丙撞伤。甲背丙去医院，想到会坐牢，遂将丙弃至路沟后逃跑。丙不得救治而亡。关于本案，下列选项错误的是

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列会增强公司变现能力的因素有()。

关于证券组合分析法的理论基础,以下说法中,错误的是()。

当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时,套利行为同样受到影响。()

利润表主要反映()方面的内容。

证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。()

证券公司的投资银行业务由()负责监管。

信息披露的方式主要有()。

ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。()

无纸化发行的情况下，股份交收以()为要件。

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。()

下列不属寻：国家中医药管理局职责的是

多根牙牙周膜面积最大的部位是

A．氨曲南B．头孢羟氨苄C．多西环素D．盐酸米诺环素E．阿奇霉素含有磺酸基的是()

执业药师对医师开展用药咨询服务的内容包括

关于试算平衡，下列说法正确的是( )。

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有( )。

举例说明什么是上位学习。

甲在建筑工地开翻斗车。某夜，甲开车时未注意路况，当场将工友乙撞死、丙撞伤。甲背丙去医院，想到会坐牢，遂将丙弃至路沟后逃跑。丙不得救治而亡。关于本案，下列选项错误的是

关于试算平衡，下列说法正确的是(　　)。

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有(　　)。