证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

admin2014-05-18 56

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

选项 A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

答案A

解析《证券法》第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资目标划分的证券投资基金不包括()

基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。()

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月全体客户和前5名客户的融资融券余额。()

证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。()

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括()。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。()

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

变压器身测试应在器身温度为()以上时进行。

下列各物质的化学键中，只存在σ键的是()。

某企业因洪水毁损一批实际成本为500000元的库存商品。其残料价值50000元已验收入库，应由保险公司赔偿300000元。不考虑其他因素，下列选项中，关于毁损库存商品的会计处理正确的是()。

下列各项会导致公司加权平均资本成本下降的是()。

中国古代绘画中提倡“知画之为物，是性灵者也，思想者也，活动者也，非器械者也，非单纯者也”。该画应属于：

以依法可以转让的股票出质的，质权自()起成立。

设a=(1,1,-1)T是A=的一个特征向量.问A是否可以对角化？说明理由.

寄存器间接寻址方式中，操作数在(　　　)中。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据投资目标划分的证券投资基金不包括()

基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理次日起将其调整出标的证券范围。()

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月全体客户和前5名客户的融资融券余额。()

证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。()

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括()。

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。()

外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

变压器身测试应在器身温度为()以上时进行。

下列各物质的化学键中，只存在σ键的是()。

某企业因洪水毁损一批实际成本为500000元的库存商品。其残料价值50000元已验收入库，应由保险公司赔偿300000元。不考虑其他因素，下列选项中，关于毁损库存商品的会计处理正确的是()。

下列各项会导致公司加权平均资本成本下降的是()。

中国古代绘画中提倡“知画之为物，是性灵者也，思想者也，活动者也，非器械者也，非单纯者也”。该画应属于：

以依法可以转让的股票出质的，质权自()起成立。

设a=(1,1,-1)T是A=的一个特征向量.问A是否可以对角化？说明理由.

寄存器间接寻址方式中，操作数在( )中。

寄存器间接寻址方式中，操作数在(　　　)中。