证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应(　　)。

admin2013-05-20 69

问题证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应(　　)。

选项 A、暂停其任职资格1至3年
B、情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格
C、情节严重的，按照规定对其采取证券市场禁入的措施
D、给予警告处分

答案A,B,C

解析《证券公司风险处置条例》第五十九条规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/B4Rg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()
全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。
目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()
在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(　　)分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。()
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

随机试题

当前临床或研究室获得大量特异DNA片段最常用的方法是
A地甲公司与B地乙公司签订一份书面购销合同，甲公司向乙公司购买冰箱200台，每台价格是1500元。双方约定由乙公司代办托运，甲公司在收到货物后的10日内付款，合同的违约金为合同价款的10％，并且约定了因合同发生纠纷由合同签订地C地的法院管辖。但是，在合同签
社会消费性支出满足的是(　　)。
强调知识的动态性，学生经验世界的丰富性和差异性，学习情境性，实现知识经验的重新转换改造。这些观点符合()
连接南北美大陆的天然桥梁是()。
传播按目标受众面的大小与性质，可分为大众传播和分众传播。大众传播是指特定社会集团利用报纸、杂志、书籍、广播、电影、电视等大众媒介向社会大多数成员传送消息、知识的过程。分众传播则是对受众进行区分；向社会特定成员传送消息、知识的过程。根据上述定义，下列不属于
某商场失窃，员工甲、乙、丙、丁四人涉案被拘审。通过审问，四人各说了一句话。甲说：“是丙作的案。”乙说：“我和甲、丁三人至少有一人作案。”丙说：“我没作案。”丁说：“我们四人都没作案。”如果四人中只有一人说真话，那么可以得出以下哪项结论?
企业发行债券时，如果发行费用小于发行期间冻结资金所产生的利息收入，其差额()。
在考生文件夹中有一个工程文件sjt5．vbp。该程序的功能是：分别统计7*7数组四周元素之和及四周元素中能够被7整除的元素的个数，并将统计结果在相应的标签中显示。请仔细阅读已有程序，然后在标出的位置编写适当的程序，实现上述的功能。要求：不得修改原
HenryFordExperimentingwithhouseholdobjectscanoftengetyoungpeopleintrouble,butforoneintelligent,inquisitive

最新回复(0)

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()

全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行。()

在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。

期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。()

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过( )。

当前临床或研究室获得大量特异DNA片段最常用的方法是

社会消费性支出满足的是( )。

强调知识的动态性，学生经验世界的丰富性和差异性，学习情境性，实现知识经验的重新转换改造。这些观点符合()

连接南北美大陆的天然桥梁是()。

企业发行债券时，如果发行费用小于发行期间冻结资金所产生的利息收入，其差额()。

HenryFordExperimentingwithhouseholdobjectscanoftengetyoungpeopleintrouble,butforoneintelligent,inquisitive

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应(　　)。

我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(　　)分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过(　　)。

社会消费性支出满足的是(　　)。