商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

admin2009-12-04 75

问题商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

选项 A、组织结构
B、治理机构与内部控制
C、信息系统建设
D、业务管理制度

答案A,B,C,D

解析商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织结构、治理机构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

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商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起(　　)日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。

(　　)日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。

下列关于证券自营业务的认识不正确的是(　　)。

下列关于证券经纪业务的法律责任，说法错误的是(　　)。

基金管理人作为受托人，必须履行(　　)。

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?(　　)

关于证券清算与交收的原则，以下说法正确的有(　　)。

下列各项中，符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的是(　　)。

发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括(　　)。

目前，我国货币市场基金按照(　　)的比例计提基金管理费。

“只有爱护环境，才能有美丽的家园”是()。

在生态系统中，绿色植物通过光合作用合成有机物的过程称为_______生产。

护士小刘正准备注射用物时发现治疗盘内有碘渍，欲除去碘渍应选用的溶液是

下列选项中，不可以作为质押权利的是()。

施工过程中验收分部工程时，对地基基础、主体结构分部工程，应由(　　)组织验收。

已知时间数列的最末水平、总发展速度和平均发展速度，则可计算()。

下列有关证券组合投资风险的表述中，正确的有()。

人在睡眠状态时产生的梦属于()。

第二条战线是指()

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商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起( )日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。

( )日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。

下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。

下列关于证券经纪业务的法律责任，说法错误的是( )。

基金管理人作为受托人，必须履行( )。

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?( )

关于证券清算与交收的原则，以下说法正确的有( )。

下列各项中，符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的是( )。

发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括( )。

目前，我国货币市场基金按照( )的比例计提基金管理费。

“只有爱护环境，才能有美丽的家园”是()。

在生态系统中，绿色植物通过光合作用合成有机物的过程称为_______生产。

护士小刘正准备注射用物时发现治疗盘内有碘渍，欲除去碘渍应选用的溶液是

下列选项中，不可以作为质押权利的是()。

施工过程中验收分部工程时，对地基基础、主体结构分部工程，应由( )组织验收。

已知时间数列的最末水平、总发展速度和平均发展速度，则可计算()。

下列有关证券组合投资风险的表述中，正确的有()。

人在睡眠状态时产生的梦属于()。

第二条战线是指()

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按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起(　　)日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。

(　　)日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。

下列关于证券自营业务的认识不正确的是(　　)。

下列关于证券经纪业务的法律责任，说法错误的是(　　)。

基金管理人作为受托人，必须履行(　　)。

无风险收益率为5%，市场期望收益率为12%的条件下：A证券的期望收益率为10%，β系数为1.1；B证券的期望收益率为17%，β系数为1.2，那么投资者可以买进哪一个证券?(　　)

关于证券清算与交收的原则，以下说法正确的有(　　)。

下列各项中，符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的是(　　)。

发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括(　　)。

目前，我国货币市场基金按照(　　)的比例计提基金管理费。

施工过程中验收分部工程时，对地基基础、主体结构分部工程，应由(　　)组织验收。