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  3. 以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。 Ⅰ．专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护 Ⅱ．基金募集机构在销售高风险的产品时，不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断 Ⅲ．风险承受能力为

以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。 Ⅰ．专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护 Ⅱ．基金募集机构在销售高风险的产品时，不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断 Ⅲ．风险承受能力为

admin2022-12-30  60
问题 以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是(          )。
  Ⅰ．专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
  Ⅱ．基金募集机构在销售高风险的产品时，不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断
  Ⅲ．风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品
  Ⅳ．基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案B
解析 I项符合题意，不符合销售适用性与投资者适当性要求，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护；Ⅱ项不符合题意，符合销售适用性与投资者适当性要求，基金募集机构在销售高风险的产品时，不得从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断；Ⅲ项不符合题意，符合销售适用性与投资者适当性要求，风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品；Ⅳ项符合题意，不符合销售适用性与投资者适当性要求，基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面区别对待，对普通投资者应当履行特别的注意义务。B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
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