募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

admin2013-06-23 87

问题募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

选项 A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意
B、修正后的转股价格不低于规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
C、修正后的转股价格不高于规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意

答案B,D

解析本题考查重点是对“可转换公司债券发行条款的设计要求”的了解。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定：①转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。②修正后的转股价格不低于规定的股东大会召开目前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。因此，本题的正确答案为B、D。

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募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则(　　)。

公认的最早的基金机构是(　　)。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果确定发行价格。

为加强对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。()

证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是()。

()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

增发新股后,公司的负债总额将增加,同时总资产也增加,资产负债率将提高。()

证券组合管理的主要内容包括(　　)。

下列选项中，不符合营养性巨幼红细胞性贫血临床表现的是

(2012年4月，2011年4月)SBA结构有单一与复杂之分，其相互关系有协同性强与协同性弱之分。一般情况下，SBA结构与组织结构之间有以下对应关系：单一经营——_；非相关型多种经营——_。

下列说法错误的是()

引起错畸形的原因很多，其中不良习惯和替牙障碍在错畸形的形成和发展中起了重要作用第二乳磨牙早失，最易造成的错畸形是

人眼在可见光谱范围内视觉灵敏度的度量指标是指()。

以下()项属于城市总体规划的城市用地工程地质评价图中的内容。

操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其问并无证券或款项的交割行为。()

企业发生的下列费用或支出中，应当全额计入当期费用的是()。

数学教学原则是()的概括总结．

超导现象是指材料在一定条件下内部电阻变为零，这一特性却并未得到实际应用，其原因在于《)。

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则( )。

公认的最早的基金机构是( )。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。

为加强对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。()

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是()。

()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

增发新股后,公司的负债总额将增加,同时总资产也增加,资产负债率将提高。()

证券组合管理的主要内容包括( )。

下列选项中，不符合营养性巨幼红细胞性贫血临床表现的是

(2012年4月，2011年4月)SBA结构有单一与复杂之分，其相互关系有协同性强与协同性弱之分。一般情况下，SBA结构与组织结构之间有以下对应关系：单一经营——_____________；非相关型多种经营——_____________。

下列说法错误的是()

引起错畸形的原因很多，其中不良习惯和替牙障碍在错畸形的形成和发展中起了重要作用第二乳磨牙早失，最易造成的错畸形是

人眼在可见光谱范围内视觉灵敏度的度量指标是指()。

以下()项属于城市总体规划的城市用地工程地质评价图中的内容。

操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其问并无证券或款项的交割行为。()

企业发生的下列费用或支出中，应当全额计入当期费用的是()。

数学教学原则是()的概括总结．

超导现象是指材料在一定条件下内部电阻变为零，这一特性却并未得到实际应用，其原因在于《)。

某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则(　　)。

公认的最早的基金机构是(　　)。

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果确定发行价格。

证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。

证券组合管理的主要内容包括(　　)。

(2012年4月，2011年4月)SBA结构有单一与复杂之分，其相互关系有协同性强与协同性弱之分。一般情况下，SBA结构与组织结构之间有以下对应关系：单一经营——_；非相关型多种经营——_。