按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。 Ⅰ．证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ．在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ．其他需要重点监控的账户 Ⅳ．持续盈利的账户

admin2018-10-21 35

问题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控( )的交易行为。
Ⅰ．证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ．在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ．其他需要重点监控的账户
Ⅳ．持续盈利的账户

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是()。

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。Ⅰ．风险较高Ⅱ．抵补通货膨胀效应Ⅲ．流动性差Ⅳ．信息不对称程度较高

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

客户证券交易结算资金的取出，通过()的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

中央政府债券通常被视为()。

下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是()。Ⅰ．财政部Ⅱ．商业银行Ⅲ．中国人民银行Ⅳ．中央结算公司

()属于基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金发行费Ⅳ．基金托管费

下列属于委托买卖证券中委托人义务的是()。Ⅰ．履行交割清算义务Ⅱ．按规定缴存结算资金Ⅲ．按要求填写开户书，并接受经纪商审查Ⅳ．按规定报告进行证券买卖的原因

()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

在日常监管中，证券公司监管工作以()为监管重点。

医务人员应当保守的医疗秘密是

违反法律、行政法规的规定，擅自动用国库库款或者擅自以其他方式支配已人国库的库款的，由政府财政部门责令退还或者追回国库库款，并由上级机关给予负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员行政处分。()

委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。(　　)

以下著名历史人物属于春秋时期齐国的是()。

20℃时，向100g未知浓度KCl溶液中加入5gKCl后，一定正确的是()。

辛亥革命是资产阶级领导的以反对君主专制制度、建立资产阶级共和国为目的的革命，是一次比较完全意义上的资产阶级民主革命。它的伟大历史意义表现在()

HastduHerrnMeier______seineAdressegebeten?

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下列关于全球化及科技对金融市场的影响的说法中，错误的是()。

下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。Ⅰ．风险较高Ⅱ．抵补通货膨胀效应Ⅲ．流动性差Ⅳ．信息不对称程度较高

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

客户证券交易结算资金的取出，通过()的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

中央政府债券通常被视为()。

下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是()。Ⅰ．财政部Ⅱ．商业银行Ⅲ．中国人民银行Ⅳ．中央结算公司

()属于基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金发行费Ⅳ．基金托管费

下列属于委托买卖证券中委托人义务的是()。Ⅰ．履行交割清算义务Ⅱ．按规定缴存结算资金Ⅲ．按要求填写开户书，并接受经纪商审查Ⅳ．按规定报告进行证券买卖的原因

()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

在日常监管中，证券公司监管工作以()为监管重点。

医务人员应当保守的医疗秘密是

违反法律、行政法规的规定，擅自动用国库库款或者擅自以其他方式支配已人国库的库款的，由政府财政部门责令退还或者追回国库库款，并由上级机关给予负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员行政处分。()

委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。( )

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20℃时，向100g未知浓度KCl溶液中加入5gKCl后，一定正确的是()。

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委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。(　　)