2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。 Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚 Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从

admin2022-11-03 83

问题 2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。
Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；③已经办理有效的执业责任保险；④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/AfxD777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据明挖爆破音响信号的相关规定，准备信号应在预告信号()min后发出。

水利水电建设项目竣工环境保护验收技术工作分为()阶段。

淡水水位变化区、有轻度化学侵蚀性地下水的地下环境、海水水下区的环境类别属于()类。

施工总平面布置图的设计中应遵循劳动保护和安全生产等要求，储存燃料及易燃物品的仓库距拟建工程及其他临时性建筑物距离不得小于()m。

【背景资料】某一北方城市新建综合市政配套工程，内容包括长3．2km的沥青混凝土主干道一条，下面敷设有DN1200mm雨水、DN1000mm污水、DN800mm给水(钢管)、DN400mm次高压B燃气(钢管)、DN400mm供热(钢管)等管道工程。

根据《拖欠农民工工资“黑名单”管理暂行办法》，人力资源社会保障行政部门应当自查处违法行为并作出行政处理或者处罚决定后，将其列入拖欠工资“黑名单”的情形有()。

施工质量保证体系应以()为重心。

下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有()。Ⅰ．两者都可独立存在并起作用Ⅱ．股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号Ⅲ．两者是相互合作的一对，但趋势线比轨道线重要Ⅳ．先有趋势线，后有轨道线

WhichofthefollowingisNOTtrueintermsofPrideandPrejudice?

A．从有规律宫缩到胎儿娩出B．从有规律宫缩到宫口开全C．从有规律宫缩到胎盘娩出D．从宫口开全到胎儿娩出E．从胎儿娩出到胎盘娩出

斜向移乘训练中轮椅与床的倾斜角度为

A．描述流行病学B．分析流行病学C．实验流行病学D．理论流行病学E．前瞻性研究利用已有的资料或特殊调查的资料进行整理归纳，按地区、时间和人群分布各种特征加以描绘的是

3．900m标高以上看到的栏杆及栏板共有几处?

企业的会计核算应当以(　　)为基础。

下列不属于贷款合法性、合规性调查的内容的是()。

批判教育学的目的是要揭示看似自然事实背后的利益关系，帮助教师和学生对自己所处的教育环境及形成教育环境的诸多因素敏感起来，即对他们进行启蒙，以达到意识“解放”的目的。()

一般的日用工业品市场和副食品市场接近()。

在窗体上有2个图片框，名称分别为Picture1和Picture2，Picture2中添加了香蕉图片(见图3)，且将Picture2．DragMode属性设置为1。要求程序运行时，可以用鼠标把Picture2拖拽到Picture1中(见图4)。以下可以实现

金融市场基础知识

证券一般从业资格

根据明挖爆破音响信号的相关规定，准备信号应在预告信号()min后发出。

水利水电建设项目竣工环境保护验收技术工作分为()阶段。

淡水水位变化区、有轻度化学侵蚀性地下水的地下环境、海水水下区的环境类别属于()类。

施工总平面布置图的设计中应遵循劳动保护和安全生产等要求，储存燃料及易燃物品的仓库距拟建工程及其他临时性建筑物距离不得小于()m。

【背景资料】某一北方城市新建综合市政配套工程，内容包括长3．2km的沥青混凝土主干道一条，下面敷设有DN1200mm雨水、DN1000mm污水、DN800mm给水(钢管)、DN400mm次高压B燃气(钢管)、DN400mm供热(钢管)等管道工程。

根据《拖欠农民工工资“黑名单”管理暂行办法》，人力资源社会保障行政部门应当自查处违法行为并作出行政处理或者处罚决定后，将其列入拖欠工资“黑名单”的情形有()。

施工质量保证体系应以()为重心。

下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有()。Ⅰ．两者都可独立存在并起作用Ⅱ．股价对两者的突破都可认为是趋势反转的信号Ⅲ．两者是相互合作的一对，但趋势线比轨道线重要Ⅳ．先有趋势线，后有轨道线

WhichofthefollowingisNOTtrueintermsofPrideandPrejudice?

A．从有规律宫缩到胎儿娩出B．从有规律宫缩到宫口开全C．从有规律宫缩到胎盘娩出D．从宫口开全到胎儿娩出E．从胎儿娩出到胎盘娩出

斜向移乘训练中轮椅与床的倾斜角度为

A．描述流行病学B．分析流行病学C．实验流行病学D．理论流行病学E．前瞻性研究利用已有的资料或特殊调查的资料进行整理归纳，按地区、时间和人群分布各种特征加以描绘的是

3．900m标高以上看到的栏杆及栏板共有几处?

企业的会计核算应当以( )为基础。

下列不属于贷款合法性、合规性调查的内容的是()。

批判教育学的目的是要揭示看似自然事实背后的利益关系，帮助教师和学生对自己所处的教育环境及形成教育环境的诸多因素敏感起来，即对他们进行启蒙，以达到意识“解放”的目的。()

一般的日用工业品市场和副食品市场接近()。

在窗体上有2个图片框，名称分别为Picture1和Picture2，Picture2中添加了香蕉图片(见图3)，且将Picture2．DragMode属性设置为1。要求程序运行时，可以用鼠标把Picture2拖拽到Picture1中(见图4)。以下可以实现

企业的会计核算应当以(　　)为基础。