以下关于保荐代表人的说法正确的有( )。　Ⅰ．保荐代表人资格申请文件存在重大遗漏的，已核准的，可撤销其保荐代表人资格　Ⅱ．因申请材料问题，而被撤销保荐代表人资格的，对提交该申请文件的保荐机构，有权机关自撤销之日起6个月内不再受理其推荐

admin2023-02-08 73

问题以下关于保荐代表人的说法正确的有( )。
　Ⅰ．保荐代表人资格申请文件存在重大遗漏的，已核准的，可撤销其保荐代表人资格
　Ⅱ．因申请材料问题，而被撤销保荐代表人资格的，对提交该申请文件的保荐机构，有权机关自撤销之日起6个月内不再受理其推荐的保荐代表人资格申请
　Ⅲ．保荐代表人违反监管规定，中国证监会可责令其进行业务学习
　Ⅳ．保荐代表人严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的，证监会可自确认之日起12个月到24个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第68条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题。(2)未完成或者未参加辅导工作。(3)未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责。(4)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作。(6)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。故本题选C。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/AexD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

合同工程完工验收应由项目法人主持。验收工作组应由项目法人以及与合同工程有关的()等单位的代表组成。

水利工程建设项目实施招标投标制是指通过招标投标的方式，选择工程建设的()。

某检修桥为现浇板式结构，板厚0．35m，在模板设计强度计算时，除模板和支架自重外还应考虑的基本荷载有()。

报告事故的内容包含()。

泵在试运转中应检查下列各项，并应做好的记录包括()。

保险事故发生以后，投保人为保证索赔的做法有()。

根据《招标投标违法行为记录公告暂行办法》，关于建筑市场诚信行为公告的说法，正确的是()。

按照《全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》，下列属于施工单位资质不良行为的是()。

氢气在化学反应里只能做还原剂。()

根据FIDIC施工合同条件，工程变更的内容可能包括（）。

激励的基本方法有()。

下列各项中，不属于财务管理经济环境构成要素的是()。

下表中有关人体细胞中化合物的各项内容，正确的是()。

某企业年年盈利，但却出现资金紧张的局面，你认为是什么原因造成的?

若函数f(x)具有各阶导数的最大区间是(－A，A)，并且在区间(－R，R)内可展开成幂级数，那么R是否恰为A?

SavingOurPlanetA)Inthelongview,thehumanrelationshipwithforestshasbeenoneofbrutaldestruction,butevenitc