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  3. 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。 Ⅰ．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员。不需要参加后续职业培训 Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执

下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。 Ⅰ．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员。不需要参加后续职业培训 Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执

admin2022-03-23  85
问题 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有(    )。   
Ⅰ．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务   
Ⅱ．取得执业证书的人员。不需要参加后续职业培训   
Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理   
Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
选项 A、Ⅰ   Ⅲ
B、Ⅱ   Ⅳ
C、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ
D、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案A
解析 根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务，故选项ⅠI正确。根据第17条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。
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