首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。
下列不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。
admin
2018-10-21
63
问题
下列不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是( )。
选项
A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
B、泄露客户资料
C、向客户传递由所在证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
答案
C
解析
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为:
(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。
(2)侵占、损害客户的合法权益。
(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。
(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。
(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄露或利用内幕信息。
(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
(11)泄露客户资料。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/AVwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括()。Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%Ⅱ.财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水
基金交易费中的交易佣金由证券公司按()的一定比例向基金收取。
下列属于另类投资局限性的是()。Ⅰ.流动性较差,杠杆率偏高Ⅱ.不能够分散风险Ⅲ.估值难度大,难以对资产价值进行准确评估Ⅳ.缺乏监管和信息透明度
()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况,并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
符合深圳证券交易所股价指数编制规则有()。Ⅰ.深证综合指数,以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股Ⅱ.创业板综合指数,以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本Ⅲ.根据市场动态跟踪和成分股稳定性
下列属于中国证券业协会自律管理职责的是()。Ⅰ.组织证券业从业人员水平考试Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识Ⅲ.组织开展证券业国际交流与合作Ⅳ.负责证券业从业人员资格考试、执业注
普通股股东的权利包括()。Ⅰ.出席股东大会,参与公司重大决策Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,有权对公司的经营提出建议或者质询Ⅲ.在股份公司解散清
在证券结算中,()是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。
随机试题
简述组织设计的原则。
A.逍遥散B.六磨汤C.枳实导滞丸D.中满分消丸食滞痰阻之聚证,治疗宜选用
麻黄杏仁甘草石膏汤中用量最重的药是
肠内营养并发症与输入速度及溶液浓度有关的是
商业银行销售理财产品,应当遵循()原则,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。
甲公司从事建材生产作业,其在外地设有一分公司乙,并且已取得营业执照;2016年8月,因生产规模扩大,乙公司决定新招一批生产工人。随后乙公司在当地招聘了包括小王和小李在内的15名工人,9月1日开始工作。乙公司与应聘个人口头约定了工作内容和工资数额。
中国东海航空股份有限公司及其子公司主要提供中国大陆、港澳地区及国际(欧洲)航空客运、货运及邮运服务,航空设备、配件的研发、生产及销售。其前身为东海航空有限责任公司,1997年成立中国东海航空集团控股有限公司(以下简称东海集团),控股东海航空有限责任公司,2
唐律规定,下列情形不适用自首的有()。
世界上公认的第一台电子计算机诞生的年代是()。
合格
最新回复
(
0
)