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证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。 Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ．证券营业部负责
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。 Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ．证券营业部负责
admin
2023-02-08
82
问题
证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括( )。
Ⅰ．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职
Ⅱ．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ．营业部负责人离任的，应当进行审计
Ⅳ．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
B
解析
Ⅰ项，证券营业部负责人离任审计结束前，被审计人员不得离职；Ⅱ项，证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ASxD777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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