证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

admin2014-05-17 62

问题证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

选项 A、本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C、本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

答案B,C

解析证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

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证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

证券登记结算机构可以直接为投资者开立()。

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。

为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的()等财产。

下列关于股票风险性的说法，正确的是()。

会员制证券交易所设立的机构有()。

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。()

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括()等。

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定授权范围内行使相应的职责。()

患者，女，32岁，孕2个月，因近日工作劳累，阴道出血，量少，色淡质稀，腰酸，小腹坠痛，精神倦怠，气短懒言，舌淡，苔薄，脉缓滑，治疗首选方剂是：

硝基呋喃的特点

高压断路器按用途分为(　　)。

在工程网络计划中,工作的最迟完成时间应为其所有紧后工作()。

《离骚》中“，”两句对古代服饰的“上衣下裳制”有所反映。

下列叙述正确的是()。

1928年10月和11月，毛泽东写了《中国的红色政权为什么能够存在?》和《井冈山的斗争》两篇文章，明确地指出()

WhyAmericansarefondoftheexpression"Timeismoney"?WhichofthefollowingisNOTtrueasregardspunctualityinAmerica?

有关键码值为10,20.30的三个结点，按所有可能的插入顺序去构造二叉排序树。能构造出多少棵不同的二叉排序树？

Itisastonishinghowlittleisknownabouttheworkingofthemind.Buthoweverlittleormuchisknown,itisfairlycleartha

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

证券登记结算机构可以直接为投资者开立()。

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。

为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的()等财产。

下列关于股票风险性的说法，正确的是()。

会员制证券交易所设立的机构有()。

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。()

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，其调查内容一般应包括()等。

严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定授权范围内行使相应的职责。()

患者，女，32岁，孕2个月，因近日工作劳累，阴道出血，量少，色淡质稀，腰酸，小腹坠痛，精神倦怠，气短懒言，舌淡，苔薄，脉缓滑，治疗首选方剂是：

硝基呋喃的特点

高压断路器按用途分为( )。

在工程网络计划中,工作的最迟完成时间应为其所有紧后工作()。

《离骚》中“________，________”两句对古代服饰的“上衣下裳制”有所反映。

下列叙述正确的是()。

1928年10月和11月，毛泽东写了《中国的红色政权为什么能够存在?》和《井冈山的斗争》两篇文章，明确地指出()

WhyAmericansarefondoftheexpression"Timeismoney"?WhichofthefollowingisNOTtrueasregardspunctualityinAmerica?

有关键码值为10,20.30的三个结点，按所有可能的插入顺序去构造二叉排序树。能构造出多少棵不同的二叉排序树？

Itisastonishinghowlittleisknownabouttheworkingofthemind.Buthoweverlittleormuchisknown,itisfairlycleartha

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

高压断路器按用途分为(　　)。

《离骚》中“，”两句对古代服饰的“上衣下裳制”有所反映。