证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

admin2014-05-17 59

问题证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

选项 A、本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C、本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

答案B,C

解析证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

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证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为()万元。

基金管理费通常是()。

政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到票的未来收益愿意付出的代价。()

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。()

储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。()

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。()

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。()

公允价值变动损益一般在估值日次日予以确认。()

怎样计算透照底片的灵敏度?

如果某药物的血浓度是按零级动力学消除，这就表明

u波增高，可见于(　　)

【2001年第46题】如图3-386所示梁的剪力图形式，哪个正确?

根据《中华人民共和国担保法》，建设工程中采用的投标保函履约保函属于()担保。

甲、乙签订买卖合同,甲签发一张汇票给乙作为预付款,丙作为该票据的保证人,如果该汇票未记载付款人名称,丙不承担保证责任。()

(2005年真题)关于责任编辑对稿件的审稿与加工整理，下列说法中正确的是()。

如图所示为科研人员研制的“发电鞋”，鞋的内部安装了磁铁和线圈，当人体带动磁铁运动时，磁铁产生的磁场通过线圈，从而产生感应电流。当人以5km／h的速度行走时，其发电的功率约为0．4W。下列说法正确的是：

Thegovernmentistobanpaymentstowitnessesbynewspapersseekingtobuyuppeopleinvolvedinprominentcases(1)_____trial

A、ThemanshouldaskJohntobehisroommate.B、Theman’scurrentroommateismoving.C、Thewomanchangedhermindaboutmoving.

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为()万元。

基金管理费通常是()。

政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局。

股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到票的未来收益愿意付出的代价。()

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。()

储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式以定期付息为主。()

国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。()

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。()

公允价值变动损益一般在估值日次日予以确认。()

怎样计算透照底片的灵敏度?

如果某药物的血浓度是按零级动力学消除，这就表明

u波增高，可见于( )

【2001年第46题】如图3-386所示梁的剪力图形式，哪个正确?

根据《中华人民共和国担保法》，建设工程中采用的投标保函履约保函属于()担保。

甲、乙签订买卖合同,甲签发一张汇票给乙作为预付款,丙作为该票据的保证人,如果该汇票未记载付款人名称,丙不承担保证责任。()

(2005年真题)关于责任编辑对稿件的审稿与加工整理，下列说法中正确的是()。

如图所示为科研人员研制的“发电鞋”，鞋的内部安装了磁铁和线圈，当人体带动磁铁运动时，磁铁产生的磁场通过线圈，从而产生感应电流。当人以5km／h的速度行走时，其发电的功率约为0．4W。下列说法正确的是：

Thegovernmentistobanpaymentstowitnessesbynewspapersseekingtobuyuppeopleinvolvedinprominentcases(1)_____trial

A、ThemanshouldaskJohntobehisroommate.B、Theman’scurrentroommateismoving.C、Thewomanchangedhermindaboutmoving.

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有(　　)情形的，应当回避。

u波增高，可见于(　　)