证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

admin2011-03-01 48

问题证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
E、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)包括基金净收益与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

关于保本基金，以下说法不正确的是(　　)。

理性的证券组合管理控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。(　　)

下列关于实地调研的说法，正确的有(　　)。

与财政政策、货币政策相比，收入政策(　　)。

下列各主要投资分析流派中以“战胜市场”为投资目标的有(　　)。

我国的《证券投资基金法》于(　　)正式实施。

并购重组委每年应当至少召开两次全体会议，对审核工作进行总结。(　　)

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有(　　)。

美式期权只能在期权到期日执行。(　　)

对公民、法人或者其他组织权利义务不产生实际影响的行为不服的提起诉讼的，不属于人民法院行政诉讼的受案范围（）

下列有关国家赔偿的说法中错误的是()。

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检查卵巢功能简便易行的方法是

无合同工期的工程工期，()。

一般来讲，运用市场法评估设备，设备的比较因素一般包括(　　　)因素。

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下列有关资产负债表日后事项的表述中，正确的有()。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

( )包括基金净收益与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

关于保本基金，以下说法不正确的是( )。

理性的证券组合管理控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。( )

下列关于实地调研的说法，正确的有( )。

与财政政策、货币政策相比，收入政策( )。

下列各主要投资分析流派中以“战胜市场”为投资目标的有( )。

我国的《证券投资基金法》于( )正式实施。

并购重组委每年应当至少召开两次全体会议，对审核工作进行总结。( )

上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。

美式期权只能在期权到期日执行。( )