证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

admin2022-10-16 62

问题证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

选项 A、处以违法所得10倍的罚款
B、情节严重的，责令关闭
C、没有违法所得的，处以3万元的罚款
D、对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

答案B

解析根据《证券法》第219条的规定，证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票市场行为的表现形式包括()。①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间

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