期货公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

admin2013-11-06 66

问题期货公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

选项 A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C、违反规定从事与期货业务无关的活动的
D、从事期货自营业务的

答案A,B,C,D

解析根据《期货交易管理条例》第70条第1款的规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(1)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；
(2)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
(3)未经批准，擅自办理本条例第19条、第20条所列事项的；
(4)违反规定从事与期货业务无关的活动的；
(5)从事或者变相从事期货自营业务的；
(6)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；
(7)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
(8)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；
(9)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的；
(10)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
(11)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；
(12)任用不具备资格的期货从业人员的；
(13)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；
(14)进行混码交易的；
(15)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；
(16)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。(注：在2012年12月1日起施行的《期货交易管理条例》中，已变为第67条第1款)

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/AJog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

在售后回购交易中，如果售后回购价格大于原售价的，售后回购交易实质上是一种融资交易。与此相对应，下列各项中，属于“待转库存商品差价”实质的是()。

某企业的有关资料如下：单位：万元要求：假设没有其他事项，该企业实际缴纳的所得税为2970元，没有纳税调整和所得税差异。根据上述资料，按照杜邦分析法各指标的关系计算净资产收益率(列出杜邦关系式，保留两位小数)。

下列各种方法中，体现谨慎原则的有()。

下列项目中属于或有事项的有()。

强调不同企业之间会计信息的相互比较的会计核算的一般原则是()。

根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定，长期股权投资采用权益法核算时，下列各项中不会引起长期股权投资账面价值减少的是()。

下列各项非关联交易中，属于非货币性资产交换的是()。

经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币()元。

中外合作经营企业在合作期内归还外方投资者的资本，正确的会计处理是()。

A．眼球不能向上、内、下运动B．眼球不能向外下运动C．眼球不能向外运动D．一侧眼球不能外展，对侧眼球不能内收E．双眼向上垂直运动不能外展神经病变

A．第一对鳃弓B．第一、二、三对鳃弓C．第二、三、四对鳃弓D．第三、四、五对鳃弓E．第四、五、六对鳃弓舌根是哪对鳃弓形成的()

服务招标在投标函附录中可重点强调和摘录的内容包括()。

下列属于工程建设其他费的是()。

“申报日期”栏应填()。“提运单号”栏应填()。

商业银行的信用创造职能是在()职能基础上产生的。

通过培训和传达，使会议组织方的全体成员对会议的精神有所了解的方法是()。

学校体育的根本任务是()。