证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 81

问题证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D、情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。()

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。

保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。

(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是()。

(2007年考试真题)为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

(2006年考试真题)发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是()。

(2008年考试真题)中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

组织液生成主要取决于（）

下列各项中，能触及震颤的器质性心脏病有

脊髓型颈椎病最重要的诊断依据为

设备从开始使用到其(　　)的使用年限为设备的经济寿命。

对于长期销售增长的企业，下列比率最适合作为判断公司是否需要银行借款依据的是()。

中国艺术品市场要_自身基础，让资本真正发挥有效的资源整合作用，推动艺术品市场的繁荣发展，而不是让资本“玩弄”这个市场，过度_这个市场的价值。填入划横线部分最恰当的一项是()。

执行?ROUND(123.456，2)命令后，屏幕显示的结果分别为______。

Whatdoesthepassagemainlydiscuss?Accordingtothepassage,theimbalancesdiscussedinparagraph3mayhaveresultedfrom

证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。()

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。

保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。

(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是()。

(2007年考试真题)为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持()原则。

(2006年考试真题)发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是()。

(2008年考试真题)中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

组织液生成主要取决于（）

下列各项中，能触及震颤的器质性心脏病有

脊髓型颈椎病最重要的诊断依据为

设备从开始使用到其( )的使用年限为设备的经济寿命。

对于长期销售增长的企业，下列比率最适合作为判断公司是否需要银行借款依据的是()。

中国艺术品市场要_________自身基础，让资本真正发挥有效的资源整合作用，推动艺术品市场的繁荣发展，而不是让资本“玩弄”这个市场，过度_________这个市场的价值。填入划横线部分最恰当的一项是()。

执行?ROUND(123.456，2)命令后，屏幕显示的结果分别为______。

Whatdoesthepassagemainlydiscuss?Accordingtothepassage,theimbalancesdiscussedinparagraph3mayhaveresultedfrom

设备从开始使用到其(　　)的使用年限为设备的经济寿命。

中国艺术品市场要_自身基础，让资本真正发挥有效的资源整合作用，推动艺术品市场的繁荣发展，而不是让资本“玩弄”这个市场，过度_这个市场的价值。填入划横线部分最恰当的一项是()。