证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 62

问题证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
D、情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30％。()

非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后()年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣()。

回售条款相当于债券持有人()。

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但()的公司除外。

发行人应披露的股本情况主要包括前()名股东和前()名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

(2009年考试真题)证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

(2009年考试真题)关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是()。

(2008年考试真题)从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。()

左睾丸静脉常注入()

利湿除痰法不常用于哪项疾病：

引起丹毒的最常见致病菌是

单代号搭接网络计划中，计算相邻两项工作之间的时间间隔，当EFi＞(EFi+FTFij)工作i和工作j存在时间间隔IAGij前提是(　　)。

工资核算系统中的工资项目定义和内容，是根据()的实际需要建立的。

证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。(　　)

下列关于人身权的表述，正确的是()。

政策的调控功能常常表现出特有的（），即鲜明地强调政府工作的侧重点。

A、Theyareseldomusedinpoems.B、Theycanmakeapoemblunt.C、Theyareneededinapoem.D、Theyaremostlyusedtoexpressfe

证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30％。()

非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。()

发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。()

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后()年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣()。

回售条款相当于债券持有人()。

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但()的公司除外。

发行人应披露的股本情况主要包括前()名股东和前()名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

(2009年考试真题)证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

(2009年考试真题)关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是()。

(2008年考试真题)从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。()

左睾丸静脉常注入()

利湿除痰法不常用于哪项疾病：

引起丹毒的最常见致病菌是

单代号搭接网络计划中，计算相邻两项工作之间的时间间隔，当EFi＞(EFi+FTFij)工作i和工作j存在时间间隔IAGij前提是( )。

工资核算系统中的工资项目定义和内容，是根据()的实际需要建立的。

证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )

下列关于人身权的表述，正确的是()。

政策的调控功能常常表现出特有的（），即鲜明地强调政府工作的侧重点。

A、Theyareseldomusedinpoems.B、Theycanmakeapoemblunt.C、Theyareneededinapoem.D、Theyaremostlyusedtoexpressfe

单代号搭接网络计划中，计算相邻两项工作之间的时间间隔，当EFi＞(EFi+FTFij)工作i和工作j存在时间间隔IAGij前提是(　　)。

证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。(　　)