2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

admin2013-05-17 78

问题 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

选项 A、公开发行和非公开发行的界限
B、规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C、进一步发挥中介机构的市场服务职能
D、将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能

答案A,B,C,D

解析 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。

投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。()

公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、也可以不聘请基金管理人。()

下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法，不正确的有()。

发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。()

投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。()

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。

发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近()等情况的，应做“特别风险提示”。

公司改组为股份有限公司，关于土地使用权的处置，说法错误的是（）。

Globalwarmingmayormaynotbethegreatenvironmentalcrisisofthe21stcentury,but—regardlessofwhetheritisorisn’t—w

在精液常规检查中，下列不正常的指标是

市值配售中，如果投资者在中签后，认购资金不足或者没有及时缴纳款项，可由证券营业部代为认购。(　　)

下列不负刑事责任的是()。

下列职位中，我国《宪法》没有规定连任不得超过两届的是()。

简述明治维新教育改革内容。

RIP协议用于在网络设备之间交换…信息。

Whatcanwelearnaboutthecouple?

Whotobelieve?NokiaorEricsson?IBMorSunMicrosystems?MicrosoftorSiebel?Rarelyhavethefortunesoftechnologycompanie

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。

投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。()

公司型基金必须聘用专业的基金管理人从事基金管理，契约型基金可以聘请、也可以不聘请基金管理人。()

下列关于基金管理公司独立董事任职资格的说法，不正确的有()。

发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。()

投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。()

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。

发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近()等情况的，应做“特别风险提示”。

公司改组为股份有限公司，关于土地使用权的处置，说法错误的是（）。

Globalwarmingmayormaynotbethegreatenvironmentalcrisisofthe21stcentury,but—regardlessofwhetheritisorisn’t—w

在精液常规检查中，下列不正常的指标是

市值配售中，如果投资者在中签后，认购资金不足或者没有及时缴纳款项，可由证券营业部代为认购。( )

下列不负刑事责任的是()。

下列职位中，我国《宪法》没有规定连任不得超过两届的是()。

简述明治维新教育改革内容。

RIP协议用于在网络设备之间交换…信息。

Whatcanwelearnaboutthecouple?

Whotobelieve?NokiaorEricsson?IBMorSunMicrosystems?MicrosoftorSiebel?Rarelyhavethefortunesoftechnologycompanie

市值配售中，如果投资者在中签后，认购资金不足或者没有及时缴纳款项，可由证券营业部代为认购。(　　)