发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2022-03-23 52

问题发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、5万元以上50万元以下
B、30万元以上60万元以下
C、50万元以上500万元以下
D、10万元以上100万元以下

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十五条规定，发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。

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发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是()。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

A．白芷B．藁本C．辛夷D．羌活治疗外感风寒之眉棱骨疼痛的药物是

________不属于大豆类原料。

凡国外已率先开发和生产，围内尚没有这类，国内某企业率先开发和生产出来，经国家有关主管部门鉴定和确认的产品属于()

发包人应按(　　)提供材料设备，并向承包人提供产品合格证明，对其质量负责。

A、14．2B、16．4C、18．6D、15A从每行来看，第二个数字+第三个数字-1=第一个数字。0．9+6．5-1=6．4、1．6+6．2-1=6．8、7．2+8-1=(14．2)。

甲、乙两班同学人数相等，各有一些同学参加了体育比赛，其中甲班参加的人数是乙班未参加人数的，乙班参加的人数是甲班未参加人数的。问甲班未参加的人数是乙班未参加人数的几分之几?

“今文经”是指用()书写。

OneafternoonIwassittingatmyfavoritetableinarestaurant,waitingforthefoodIhadordered.SuddenlyI【C1】______that

[A]mysterious[I]moment[B]collaboration[J]scramble[C]bound[K]contested[D]candidly[L]speculations[E]similarly[

TheIndustrialRevolution[A]TheIndustrialRevolutionisthenamegiventothemassivesocial,economic,andtechnologicalchan

发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

下列关于我国发行企业债券必备条件的说法中，错误的是()。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为()。Ⅰ．股票价值Ⅱ．股票面值Ⅲ．票面价值Ⅳ．票面金额

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

A．白芷B．藁本C．辛夷D．羌活治疗外感风寒之眉棱骨疼痛的药物是

________不属于大豆类原料。

凡国外已率先开发和生产，围内尚没有这类，国内某企业率先开发和生产出来，经国家有关主管部门鉴定和确认的产品属于()

发包人应按( )提供材料设备，并向承包人提供产品合格证明，对其质量负责。

A、14．2B、16．4C、18．6D、15A从每行来看，第二个数字+第三个数字-1=第一个数字。0．9+6．5-1=6．4、1．6+6．2-1=6．8、7．2+8-1=(14．2)。

甲、乙两班同学人数相等，各有一些同学参加了体育比赛，其中甲班参加的人数是乙班未参加人数的，乙班参加的人数是甲班未参加人数的。问甲班未参加的人数是乙班未参加人数的几分之几?

“今文经”是指用()书写。

OneafternoonIwassittingatmyfavoritetableinarestaurant,waitingforthefoodIhadordered.SuddenlyI【C1】______that

[A]mysterious[I]moment[B]collaboration[J]scramble[C]bound[K]contested[D]candidly[L]speculations[E]similarly[

TheIndustrialRevolution[A]TheIndustrialRevolutionisthenamegiventothemassivesocial,economic,andtechnologicalchan

发包人应按(　　)提供材料设备，并向承包人提供产品合格证明，对其质量负责。