证券交易所自律管理的内容不包括( )。

admin2022-06-25 80

问题证券交易所自律管理的内容不包括( )。

选项 A、基金公司人员的聘任
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

答案A

解析证券交易所自律管理的内容包括：①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易。应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/A5hg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券交易所自律管理的内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项中，关于首期、到期资金结算额的计算公式，表述错误的是()。

深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。

基金会计核算的内容主要包括()业务等。I．证券和衍生工具交易核算、费用核算、利润核算、估值核算Ⅱ．权益核算、利息和溢价核算、基金申购与赎回核算Ⅲ．基金财务会计报告Ⅳ．基金会计核算的复核

信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，下列不属于最高信用等级的是()。

假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1．4848元，2015年9月1日的单位净值为1．7886元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0．275元。该基金2015年2月27日(除患日前一天)的单位净值为1．8976元，则该基金在这段时间

分级基金风险管理中，一旦基准利率发生变化，()将面临利率风险。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

图中标志的含义是______。

GB／T1958—2004中汇集了_______种检测方法，各种检测方法均遵守相应的原则。

普通电抗器的额定电流选择应()。

根据《建筑工程建筑面积计算规范》(GBT500353—2013)，关于建筑物外有永久顶盖无围护结构的走廊，其建筑面积计算说法正确的是()。

心理咨询最终的目标是()。

依次填入下列各句横线上的成语，与句意最贴切的一组是：①自利玛窦来到我国后，西方人.②通往北京大学的路上，是的行李车和新录取的学生。③花红柳绿，，说不尽灯市的繁华。④今天这家商店刚开业，顾客。

(2015年真题)下列关于《中华民国临时约法》内容与特点的表述，正确的有

设A是n阶矩阵，n维列向量α和β分别是A和AT的特征向量，特征值分别为1和2．证明βTα=0；