2. 财经
  3. 符合内部控制要求的投资决策应该( )。 Ⅰ．遵守法律法规规定 Ⅱ．符合基金契约要求 Ⅲ．有充分的投资依据 Ⅳ．在设定的风险权限额度内进行决策

符合内部控制要求的投资决策应该( )。 Ⅰ．遵守法律法规规定 Ⅱ．符合基金契约要求 Ⅲ．有充分的投资依据 Ⅳ．在设定的风险权限额度内进行决策

admin2022-12-30  90
问题 符合内部控制要求的投资决策应该(          )。
  Ⅰ．遵守法律法规规定
  Ⅱ．符合基金契约要求
  Ⅲ．有充分的投资依据
  Ⅳ．在设定的风险权限额度内进行决策
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 投资决策业务控制的主要内容：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金企业所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/A4DD777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)