2. 财经
  3. 中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括( )。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 Ⅱ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录 Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个

中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括( )。 Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料 Ⅱ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录 Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个

admin2018-08-27  106
问题 中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括(    )。
  Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
  Ⅱ．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录
  Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 为便于查明事实、获取和保全证据，《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权：(1)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明。(3)查阋、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。(4)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。(5)对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。(7)对有证据证明已经或者可能转  移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/A1mg777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)