下列关于证券研究报告的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股

admin2022-09-19 54

问题下列关于证券研究报告的表述，不正确的是( )。
Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

基金公司内部控制的重要性不包括()。

基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。()

人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评判?()

基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。

关于基金监管的基本原则，下列说法正确的是()。

2001年9月，我国第一只开放式基金()诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

基金监管的特征包括()。①监管内容的全面性②监管对象的广泛性③监管时间的间断性④监管主体及其权限的法定性⑤监管活动的强制性

证券投资基金依据()的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。

下列选项中属于客户寻找的方法的是()。

当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，这部分基金份额持有人有权自行召集。

教育要素中起主导作用的是________。

下列作品不属于典型的楚辞体诗歌的是【】

有关胸廓下列哪项描述属于正常人

设计方作为项目建设的一个参与者，其项目管理的目标包括(　　)。

某公司的营业杠杆系数和财务杠杆系数为1．2，则该公司的总杠杆系数为()。

下列法律中，不属于基本法律的是()。

摩擦物体：产生热量

(2013广东46)业务：业绩

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

基金公司内部控制的重要性不包括()。

基金管理人应当自募集期限届满之日起_________日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起________日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。()

人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评判?()

基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。

关于基金监管的基本原则，下列说法正确的是()。

2001年9月，我国第一只开放式基金()诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

基金监管的特征包括()。①监管内容的全面性②监管对象的广泛性③监管时间的间断性④监管主体及其权限的法定性⑤监管活动的强制性

证券投资基金依据()的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。

下列选项中属于客户寻找的方法的是()。

当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，这部分基金份额持有人有权自行召集。

教育要素中起主导作用的是________。

下列作品不属于典型的楚辞体诗歌的是【】

有关胸廓下列哪项描述属于正常人

设计方作为项目建设的一个参与者，其项目管理的目标包括( )。

某公司的营业杠杆系数和财务杠杆系数为1．2，则该公司的总杠杆系数为()。

下列法律中，不属于基本法律的是()。

摩擦物体：产生热量

(2013广东46)业务：业绩

基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。()

设计方作为项目建设的一个参与者，其项目管理的目标包括(　　)。