证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2012-12-20 70

问题证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上10万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、10万元以上15万元以下

答案A

解析证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第219条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。本题最佳答案为A选项。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/9xJg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公募基金的发行对象是固定的，即基金面向特定投资者募集发售。()

基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。()

目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要有()。

大多数开放式基金的登记结算业务由()办理。

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括()。

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。()

我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

“云母屏风烛影深，长河渐落晓星沉”描写的是一天之中的哪一时段?（）

我国居民李某，某年出租自有住房，按协议承租支付该全年租金36000元。若不考虑其他税费，李某出租房所得应纳个人所得税为()

散射空气比(SAR)

X线显示手指关节间隙变窄或半脱位，可确诊为

A．感觉B．知觉C．记忆D．思维E．想象人脑对直接作用于感官的客观事物的个别属性的反应称为

A．急性阑尾炎并发盆腔脓肿B．盲肠后位阑尾炎C．高位阑尾炎D．低位阑尾炎E．急性阑尾炎直肠指诊触及痛性肿块提示

下列关于中外合资经营行为的哪一表述是错误的?

专为商业零售企业提供管理咨询服务的智信公司于2015年预测C国的实体百货零售业已进入衰退期。该公司作出上述预测的依据应是()。

A、Shewillclap.B、Shewillblink.C、Shewillsmile.D、Shewillimitatehermother.C短文明确提到了当母亲做婴儿喜欢的事时，婴儿就会微笑，故C为答案。