证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(　　)。

admin2009-11-19 70

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(　　)。

选项 A、公司治理健全，内部控制严格有效
B、财务状况良好
C、经营证券经纪业务已满3年
D、客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/9xFg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

常用的评估流动性风险的方法包括()。Ⅰ．流动性缺口分析法Ⅱ．现金流分析法Ⅲ．久期分析法Ⅳ．流动性比率法
机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。Ⅰ．收集和分析信息的能力强Ⅱ．可通过适当的资产组合以分散风险Ⅲ．只强调盈利Ⅳ．投资资金来源分散而量小
证券投资技术分析方法的要素包括()。Ⅰ．证券市场价格的波动幅度Ⅱ．证券的交易量Ⅲ．证券市场的交易制度Ⅳ．证券的市场价格
下列关于趋势线的表述中，正确的有()。Ⅰ．上升趋势被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线Ⅱ．下降趋势线是一种压力线Ⅲ．趋势线是被用来判断股票价格运动方向的曲线Ⅳ．在上升趋势中，需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线
下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有()。Ⅰ．跨境资金转出Ⅱ．紧缩性货币政策Ⅲ．羊群效应的存在Ⅳ．投资者自信程度的增加
下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有()。Ⅰ．是指没有预计到的损失Ⅱ．代表大量贷款或交易组合在整个经济周期内的平均损失Ⅲ．预期损失率：预期损失／资产风险敞口Ⅳ．代表大量贷款或交易组合过去一段时期的平均损失
用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正
以下关于时间价值的描述，正确的有()。Ⅰ．极度虚值期权的时间价值通常大于一般的虚值期权的时间价值Ⅱ．虚值期权的时间价值通常小于平值期权的时间价值Ⅲ．极度虚值期权的时间价值通常小于一般的虚值期权的时间价值Ⅳ．虚值期权的时间价值通常大于平值期权
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?()Ⅰ．列席发行人的经理会Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ．对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ．不定期对发行

随机试题

患者颏部外伤。检查见颏部软组织肿胀，双侧髁状突动度未触及，关节区压痛，右侧明显。曲面体层片示下颌骨颏部、两侧髁状突颈部隐约可见低密度线影，低密度线影两端骨质未见移位。根据上述症状最可能的诊断是
原国家环境保护总局2003年制定发布了()，对省级以上人民政府有关部门负责审批的专项规划环境影响报告书的审查程序和时限作出了规定。
下列不属于施工成本分析的基本方法的是(　　)。
交响曲是由管弦乐队演奏的大型器乐作品，第一乐章通常采用________曲式。
下列关于我国农业税的说法，正确的是()。
根据心理学实验研究的伦理要求，在以人为被试的实验研究中，应该保障被试的哪些基本权利?()
关于服务器的描述中，正确的是______。
Whatwillthewomangivetheman?
Theadvantagesanddisadvantagesofalargepopulationhavelongbeena(n)【C1】______ofdiscussionamongeconomists.Ithasbeen
Don’tgettooclosetoatiredteen;youcouldstartlosingsleepaswell.Whenoneteenagerstartssleepingless,herfriendsa

最新回复(0)

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

常用的评估流动性风险的方法包括()。Ⅰ．流动性缺口分析法Ⅱ．现金流分析法Ⅲ．久期分析法Ⅳ．流动性比率法

机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。Ⅰ．收集和分析信息的能力强Ⅱ．可通过适当的资产组合以分散风险Ⅲ．只强调盈利Ⅳ．投资资金来源分散而量小

证券投资技术分析方法的要素包括()。Ⅰ．证券市场价格的波动幅度Ⅱ．证券的交易量Ⅲ．证券市场的交易制度Ⅳ．证券的市场价格

下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有()。Ⅰ．跨境资金转出Ⅱ．紧缩性货币政策Ⅲ．羊群效应的存在Ⅳ．投资者自信程度的增加

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。Ⅰ．应与市场预期收益率相同Ⅱ．可被用作资产估值Ⅲ．可被视为必要收益率Ⅳ．与无风险利率无关

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

患者颏部外伤。检查见颏部软组织肿胀，双侧髁状突动度未触及，关节区压痛，右侧明显。曲面体层片示下颌骨颏部、两侧髁状突颈部隐约可见低密度线影，低密度线影两端骨质未见移位。根据上述症状最可能的诊断是

原国家环境保护总局2003年制定发布了()，对省级以上人民政府有关部门负责审批的专项规划环境影响报告书的审查程序和时限作出了规定。

下列不属于施工成本分析的基本方法的是( )。

交响曲是由管弦乐队演奏的大型器乐作品，第一乐章通常采用________曲式。

下列关于我国农业税的说法，正确的是()。

根据心理学实验研究的伦理要求，在以人为被试的实验研究中，应该保障被试的哪些基本权利?()

关于服务器的描述中，正确的是______。

Whatwillthewomangivetheman?

Theadvantagesanddisadvantagesofalargepopulationhavelongbeena(n)【C1】______ofdiscussionamongeconomists.Ithasbeen

Don’tgettooclosetoatiredteen;youcouldstartlosingsleepaswell.Whenoneteenagerstartssleepingless,herfriendsa

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括(　　)。

下列不属于施工成本分析的基本方法的是(　　)。