首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是( )。
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是( )。
admin
2018-10-21
550
问题
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是( )。
选项
A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的,协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检
C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
答案
C
解析
投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的,协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。故A项说法错误。投资主办人2年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。故B项说法错误。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的,或其他违反规定的操作。故D项说法错误。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/9twg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。
证券市场监管的意义包括()。Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.维护市场良好秩序的需要Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割,代期货公司、客户收付期货保证金Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。Ⅰ.口头报价Ⅱ.书面报价Ⅲ.电脑报价Ⅳ.电话报价
证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ.社会保险基金Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
股票基金的投资目标侧重于追求()。Ⅰ.公司控股权Ⅱ.长期资本增值Ⅲ.资本利得Ⅳ.优先认股权
随机试题
计算简答题:根据所给材料回答问题。(需计算后回答的问题,须列出算式;每个问题计算过程中的小数均保留实际位数,计算结果有小数的,小数保留2位。)张某、李某经商议共同创作一部作品《侵权案例分析》,两人约定写作分工,张某负责案情的改写,李某负责案例分析
计算机软件分为系统软件和应用软件。打印机驱动程序属于_______软件。
A.溶酶体B.内质网C.线粒体D.细胞液(2007年第113题)糖异生和三羧酸循环共同的代谢场所是
与眼眶MR扫描方位不符的内容为
对于软塑类黏土及饱和砂质土,当基桩入土深度小于15m时,可采用()。
[背景资料]某施工单位甲承接了一座3×30m预应力混凝土先简支后连续梁桥工程,下部构造为重力式桥台和桩柱式桥墩,总体布置如图28313010一3所示。地质钻探资料揭示,1号、2号墩有厚度5~8m不等的砂卵石覆盖层,其强度大于25MPa
甲企业为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%。2005年发生如下经济业务:(1)2月2日向乙企业赊销商品一批,该批商品价税合计为234000元。销售成本为160000元。现金折扣条件为:2/10,n/30。另以银行存款代垫运杂费2000元。(2)
根据韦纳的归因理论,“不稳定的外部因素”是指()
删除显示在“开始”菜单上的最频繁使用的程序列表中的快捷方式,并使“电子邮件”和“Internet”不显示在“开始”菜单上。
在窗体上有一个命令按钮Command1和一个文本框Text1,编写事件代码如下PrivateSubCommand1_Click()Dimi,j,xFori=1To20sep2x=0Forj=iTo20step3x=x+1
最新回复
(
0
)