某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4

admin2011-04-26 107

问题某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )

选项 A、不受影响，应当予以批准
B、受影响，应当不予批准
C、受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D、不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

答案A

解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

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期货从业资格

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按投资准则规定,购入长期债券所发生的相关费用,如金额款外,应一次性记入()科目。

单位信用卡的资金应由()存入。

根据会计准则的相关规定，不属于公允价值的取得依据的是()。

下列有关或有事项的表述中，错误的是()。

在分期收款销售方式下，根据实质重于形式原则，下列各项中，属于企业确认收入的时点是()。

某公司应其母公司(系上市公司)要求，承担母公司推销产品应支付的广告费用，该公司在支付时，应计入()。

申请设立合营企业,由中外合营者共同向审批机构报送的文件有()。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行(　　)结算制度。

电流或电压的大小和方向都随时间作周期性的变化时简称为交流电。

冲突的起源有三个，分别是沟通差异、__________和个体差异。

治疗三叉神经痛的首选药物为

在会计信息质量要求中，要求合理核算可能发生的费用和损失的是()。

利润表是依据()平衡公式，按照一定的标准和顺序，将企业一定会计期间的各项收入、费用以及构成利润的各个项目予以适当排列编制而成的。

经济资本与商业银行实际风险水平没有任何关系。()

文中美元对人民币的“现行汇率”是(　)。根据材料，以下各项陈述正确的一项是(　)。

有如下程序：#include＜iostream＞usingnamespacestd；classTestClass{staticinti；public：TestClass(){i++；}～TestClass(){i--；}stati

UnderstandingDepressionI.Misunderstandingofdepression—Mistakenlybelievethatdepressioncomesfrom【T1】【T1】—

期货法律法规

期货从业资格

按投资准则规定,购入长期债券所发生的相关费用,如金额款外,应一次性记入()科目。

单位信用卡的资金应由()存入。

根据会计准则的相关规定，不属于公允价值的取得依据的是()。

下列有关或有事项的表述中，错误的是()。

在分期收款销售方式下，根据实质重于形式原则，下列各项中，属于企业确认收入的时点是()。

某公司应其母公司(系上市公司)要求，承担母公司推销产品应支付的广告费用，该公司在支付时，应计入()。

申请设立合营企业,由中外合营者共同向审批机构报送的文件有()。

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后()个月内，不得买卖该股票。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行( )结算制度。

电流或电压的大小和方向都随时间作周期性的变化时简称为交流电。

冲突的起源有三个，分别是沟通差异、__________和个体差异。

治疗三叉神经痛的首选药物为

在会计信息质量要求中，要求合理核算可能发生的费用和损失的是()。

利润表是依据()平衡公式，按照一定的标准和顺序，将企业一定会计期间的各项收入、费用以及构成利润的各个项目予以适当排列编制而成的。

经济资本与商业银行实际风险水平没有任何关系。()

文中美元对人民币的“现行汇率”是( )。根据材料，以下各项陈述正确的一项是( )。

有如下程序：#include＜iostream＞usingnamespacestd；classTestClass{staticinti；public：TestClass(){i++；}～TestClass(){i--；}stati

UnderstandingDepressionI.Misunderstandingofdepression—Mistakenlybelievethatdepressioncomesfrom【T1】______【T1】______—

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行(　　)结算制度。

文中美元对人民币的“现行汇率”是(　)。根据材料，以下各项陈述正确的一项是(　)。

UnderstandingDepressionI.Misunderstandingofdepression—Mistakenlybelievethatdepressioncomesfrom【T1】【T1】—