证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。

admin2011-03-12 70

问题证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。

选项 A、没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B、挪用客户所委托买卖的证券
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D、利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

答案D

解析根据《证券法》第七十九条规定可知，D选项不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/9ePM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

()是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合具有的对冲特性进行风险对冲。
()是指商业银行已经持有的或者是必须持有的符合监管当局要求的资本。
某银行2006年末关注类贷款余额为2000亿元，次级类贷款余额为400亿元，可疑类贷款余额为1000亿元，损失类贷款余额为800亿元，各项贷款余额总额为60000亿元，则该银行不良贷款率为()。
全面风险管理理论，重点强调对资产业务、负债业务的协调管理，通过匹配资产负债期限结构、经营目标互相代替和资产分散，实现总量平衡和风险控制。()
2004年中国银监会制定并发布了《商业银行资本充足率管理办法》，对资本充足率的信息披露提出了具体、详细的要求，下列表述错误的有()。
商业银行操作风险即是金融欺诈和金融犯罪。(　　　)
国家风险是在国际经济金融活动中的一种风险，一般只可能使得政府、商业银行或企业遭受损失，而个人一般不会遭受国家风险所带来的损失。()
()指交易双方约定在将来某一时期内互相交换具有相同经济价值的现金流的合约。
目前RAROC等经风险调整的业绩评估方法在国际先进银行中广泛应用，其原因是与以往的盈利指标ROE、ROA相比，RAROC的特点不包括()。

随机试题

47岁妇女，14岁月经初潮，既往月经规律，周期28～30天，持续5天，近一年月经周期不规则，20～35天行经一次，持续7～12天干净，经量多。目前该妇女处于
患者女，32岁。诊断为甲状腺功能亢进症，给予口服卡巴马唑(甲亢平)治疗。在服药过程中，突然出现高热、寒战、咽痛来诊。查体：T40℃，咽充血，扁桃体Ⅱ度肿大，局部溃烂；甲状腺Ⅱ度肿大；心率140次／min。检测WBC0．9×109／L，中性粒细胞0．29，淋
PCR反应中，引物1又称Watson引物，与引物1互补的寡核苷酸链是
修理过程中，下面哪一步骤是错误的
下列属于散瞳药的是()。
某工业项目，业主采用工程量清单招标方式确定了承包商，并与承包商按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订了工程施工合同。施工合同约定：项目生产设备由业主购买；开工日期为6月1日，合同工期为120天；工期每提前(或拖后)1天，奖励(或罚款)1万元(含规费、税金
工程监理单位发现存在安全事故隐患，要求施工单位整改，施工单位拒不整改的，工程监理单位应当及时向()报告。
设备的磨损可分为三个阶段，即第Ⅰ阶段、第Ⅱ阶段、第Ⅲ阶段，设备的正常磨损寿命T应为()。
根据消费税法律制度的规定，对部分应税消费品实行从量定额和从价定率相结合的复合计税办法。下列各项中，属于实行复合计税办法的消费品有(　　　)。
X公司孙总经理原定今天下午2点接待Y公司的赵总经理，但是上级部门在中午12点的时候突然通知孙总经理下午2点去开个紧急会议，此时孙总经理的秘书应该做的是()。

最新回复(0)

证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益欺诈的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

()是指商业银行利用资产负债表或某些具有收益负相关性质的业务组合具有的对冲特性进行风险对冲。

()是指商业银行已经持有的或者是必须持有的符合监管当局要求的资本。

某银行2006年末关注类贷款余额为2000亿元，次级类贷款余额为400亿元，可疑类贷款余额为1000亿元，损失类贷款余额为800亿元，各项贷款余额总额为60000亿元，则该银行不良贷款率为()。

全面风险管理理论，重点强调对资产业务、负债业务的协调管理，通过匹配资产负债期限结构、经营目标互相代替和资产分散，实现总量平衡和风险控制。()

2004年中国银监会制定并发布了《商业银行资本充足率管理办法》，对资本充足率的信息披露提出了具体、详细的要求，下列表述错误的有()。

商业银行操作风险即是金融欺诈和金融犯罪。( )

国家风险是在国际经济金融活动中的一种风险，一般只可能使得政府、商业银行或企业遭受损失，而个人一般不会遭受国家风险所带来的损失。()

()指交易双方约定在将来某一时期内互相交换具有相同经济价值的现金流的合约。

目前RAROC等经风险调整的业绩评估方法在国际先进银行中广泛应用，其原因是与以往的盈利指标ROE、ROA相比，RAROC的特点不包括()。

47岁妇女，14岁月经初潮，既往月经规律，周期28～30天，持续5天，近一年月经周期不规则，20～35天行经一次，持续7～12天干净，经量多。目前该妇女处于

PCR反应中，引物1又称Watson引物，与引物1互补的寡核苷酸链是

修理过程中，下面哪一步骤是错误的

下列属于散瞳药的是()。

工程监理单位发现存在安全事故隐患，要求施工单位整改，施工单位拒不整改的，工程监理单位应当及时向()报告。

设备的磨损可分为三个阶段，即第Ⅰ阶段、第Ⅱ阶段、第Ⅲ阶段，设备的正常磨损寿命T应为()。

根据消费税法律制度的规定，对部分应税消费品实行从量定额和从价定率相结合的复合计税办法。下列各项中，属于实行复合计税办法的消费品有( )。

X公司孙总经理原定今天下午2点接待Y公司的赵总经理，但是上级部门在中午12点的时候突然通知孙总经理下午2点去开个紧急会议，此时孙总经理的秘书应该做的是()。

商业银行操作风险即是金融欺诈和金融犯罪。(　　　)

根据消费税法律制度的规定，对部分应税消费品实行从量定额和从价定率相结合的复合计税办法。下列各项中，属于实行复合计税办法的消费品有(　　　)。