投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

admin2010-11-04 64

问题投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

选项 A、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B、加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C、加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D、建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案A,B,C,D

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚

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投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金估值时，上市流通的有价证券以其估值日在交易所挂牌的开盘价估值。(　　)

证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(　　)。

在基金运作中，具有核心作用的是(　　)。

基金销售机构是受(　　)委托从事基金代理销售的机构。

根据交易所规定，我国权证交易实行涨跌幅限制。(　　)

根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括(　　)。

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为(　　)元。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。(　　)

上市公司申请发行新股必须具备的条件有(　　)。

中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。(　　)

财务管理的“三统一分”指财务机构统一，____________统一，资金运营统一，经济核算分离。

李某获得科技奖，奖金以支票形式支付。李某委托妻子代为取款。对此，正确的说法是()

与骨骼肌细胞终末池内Ca2+释放和回收有关的活动包括

此病例最可能的诊断是明确先心病的诊断，应首选的检查是

在生态环境影响评价中，选用种群活力作为评价指标，那么种群活力属于哪一类评价指标?()

下列属于生产性生物资产的是()。

求助者的自知力程度属于()。对求助者失眠问题，心理咨询师应该()

唐玄宗开元年间，政局稳定、经济繁荣、文化昌盛、国力富强，是唐朝极盛的时期，历史上称这段时期为()。

多元回归分析中为什么需要使用修正的判定系数(可决系数)来比较方程的拟合效果?是如何计算的?[中央财经大学2009研]

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金估值时，上市流通的有价证券以其估值日在交易所挂牌的开盘价估值。( )

证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )。

在基金运作中，具有核心作用的是( )。

基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

根据交易所规定，我国权证交易实行涨跌幅限制。( )

根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括( )。

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为( )元。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。( )

上市公司申请发行新股必须具备的条件有( )。

中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。( )

财务管理的“三统一分”指财务机构统一，____________统一，资金运营统一，经济核算分离。

李某获得科技奖，奖金以支票形式支付。李某委托妻子代为取款。对此，正确的说法是()

与骨骼肌细胞终末池内Ca2+释放和回收有关的活动包括

此病例最可能的诊断是明确先心病的诊断，应首选的检查是

在生态环境影响评价中，选用种群活力作为评价指标，那么种群活力属于哪一类评价指标?()

下列属于生产性生物资产的是()。

求助者的自知力程度属于()。对求助者失眠问题，心理咨询师应该()

唐玄宗开元年间，政局稳定、经济繁荣、文化昌盛、国力富强，是唐朝极盛的时期，历史上称这段时期为()。

多元回归分析中为什么需要使用修正的判定系数(可决系数)来比较方程的拟合效果?是如何计算的?[中央财经大学2009研]

基金估值时，上市流通的有价证券以其估值日在交易所挂牌的开盘价估值。(　　)

证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而(　　)。

在基金运作中，具有核心作用的是(　　)。

基金销售机构是受(　　)委托从事基金代理销售的机构。

根据交易所规定，我国权证交易实行涨跌幅限制。(　　)

根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括(　　)。

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为(　　)元。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的，其财务顾问主办人不少于5人。(　　)

上市公司申请发行新股必须具备的条件有(　　)。

中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。(　　)