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自营业务投资比例,违反规定的,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
自营业务投资比例,违反规定的,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
admin
2018-10-21
60
问题
自营业务投资比例,违反规定的,应( )。
Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/9Vwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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