自营业务投资比例，违反规定的，应( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

admin2018-10-21 59

问题自营业务投资比例，违反规定的，应( )。
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/9Vwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于合格境外机构投资者投资范围的说法中，不正确的是()。Ⅰ．可以投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证Ⅱ．不得参与新股发行及可转换债券发行Ⅲ．不得参与股票增发和配股的申购Ⅳ．不得投资股指期货

客户证券交易结算资金的取出，通过()的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

我国证券公司的组织形式可以是()。Ⅰ．有限责任公司Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．合伙

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括()。Ⅰ．送股Ⅱ．分红Ⅲ．派息Ⅳ．资金公积转增股本

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立()。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于()万元。

我国提供基金评价业务的公司包括()。Ⅰ．晨星公司Ⅱ．海通证券Ⅲ．招商证券Ⅳ．招商银行

日本《国家总动员法》颁布的时间是()

A．肺活量B．用力肺活量C．每分通气量D．肺总容量E．肺泡通气量潮气量、补吸气量与补呼气量之和称

关于外阴血肿手术的注意事项，以下描述哪项正确

干线传输系统主要由（）组成。

从报告内容涉及的范围看，政府工作报告属于()。

人生目的是人在人生实践中关于自身行为的根本指向和人生追求，它所认识和回答的根本问题是()

曲线与直线x=0，x=及x轴围成的图形绕x轴旋转一周所得旋转曲面的侧面积为_______．

【B1】【B6】